色就是色
广发政策性金融债债券型证券投资基金更
新的招募说明书
基金管束东说念主：广发基金管束有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
时期：二〇二五年一月
【进击教导】
本基金于 2018 年 12 月 21 日经中国证监会证监许可【2018】2133 号文准予注册。
本基金管束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书。
基金管束东说念主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。
基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政
治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系
统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
本基金在运作过程中，可能会发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付
投资者赎回款项的流动性风险。
本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股票型基
金。本基金需承担债券商场的系统性风险，以及因个别债券爽约所形成的信用风险，因此信
用风险对基金份额净值影响较大。
本基金自《基金合同》成功后，若结合六十个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当远隔基金合同，并按照基金合同
的约定情势进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友撮要等信息走漏文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金管束东说念主等信息进行蜕变，更新内容
截止日为 2024 年 12 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为
据未经审计）。
目 录
第一部分 绪论
《广发政策性金融债债券型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管
理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风
险管束轨则》（以下简称“《流动性风险管束轨则》”）以及《广发政策性金融债债券
型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或要紧遗漏，
并对其信得过性、准确性、完满性承担法律背负。
广发政策性金融债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募说明书所载明的良友请求召募的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他
东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基
金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应慎重查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
过甚更新
何有用蜕变和补充
券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用蜕变和补充
行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等
会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常
务委员会第十四次会议通过修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常
作念出的蜕变
资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
《流动性风险管束轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其经常作念出的蜕变
体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并赈济基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等
受广发基金管束有限公司托付办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
《业务法则》：指《广发基金管束有限公司怒放式基金业务法则》，是法度基金管束东说念主
所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东说念主和投资东说念主共同死守
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
件，请求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额诊治为基金管束东说念主管束的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购请求的一种投资方式
中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊治中转入请求份额总额后的余额)超
过上一怒放日基金总份额的 10%
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他钞票的价值总和
额净值的过程
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含条约
约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公诱导行股票、钞票支捏
证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等
式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待
（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
置计帐，目的在于有用遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存
在要紧不细目性的钞票；
（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧
不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细目性的钞票
过甚更新
第三部分 基金管束东说念主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙统一客服热线：95105828
鼓舞称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烟火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融蜕变投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和蜕变委员会、中国南边电网有限背负公司、
广发证券股份有限公司责任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务
总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限
背负公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基
金管束有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公
司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国外钞票管束有
限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有
限公司责任，曾任广发基金管束有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任
烟火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有
限公司司理、哈尔滨作事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火
技巧服务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融蜕变投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广
州广泰城发操办盘问有限公司董事长，广州科技金融蜕变投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金管束有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金管束有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：独处董事，博士，讲明、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委布告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：独处董事，博士，讲明，现任浙大城市学院法学院讲明，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教
授、法律系副主任、法学院副院长、法学院讲明，宁波大学法学院讲明。
姚海鑫先生：独处董事，博士，讲明，现任辽宁大学新华国外商学院讲明，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）
教学中心副主任，辽宁大学发展操办处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹画处副科长，广
东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管束有限公司商场拓展部副
总司理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息技巧部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金管束有限公司运营保障部副
总司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广
发基金管束有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管束部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于
广发基金管束有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销管束部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外钞票管束有限公司董事会主席、广州投资参谋人
学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司责任，曾任广发基金管束有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管束有限公司董事长。曾任上海荣臣
集团商场部司理，广发证券有限背负公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经
理，易方达基金管束有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任，
历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、概述管束部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益
管束总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管束公司、
工银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司责任，历任广发基金管束有限公司固定
收益部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、价值投资部
总司理、基金司理。曾在原天同基金管束有限公司责任，历任广发基金管束有限公司研究员、
机构迎接部副总司理、操办发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、成长投资部
总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公
司责任，历任广发基金管束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发国外钞票管
理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴
全基金管束有限公司责任，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，
历任广发基金管束有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司责任。历任广发基金管束有限公司机构
迎接部副总司理，北京分公司总司理，北京作事处总司理，策略与蜕变业务部总司理。
古渥先生，金融学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发聚源债券型证券
投资基金(LOF)基金司理助理(自 2024 年 9 月 12 日起任职)、广发中债 7-10 年期国开行债券
指数证券投资基金基金司理助理(自 2024 年 9 月 12 日起任职)、广发迎接年年红债券型证券
投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 19 日起任职)、广发集富纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2024 年 9 月 19 日起任职)、广发汇立如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理(自
月 30 日起任职)、广发中债 0-2 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月
都集交易室交易主管，广发基金管束有限公司固定收益交易部债券交易员、固定收益交易部
总司理助理兼任利率交易组组长、特定策略投资部策略研究员，广发中债 0-2 年政策性金融
债指数证券投资基金基金司理助理(自 2024 年 9 月 12 日至 2024 年 12 月 30 日)。
高翔先生，经济学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发民玉纯债债券型
证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日起任职)、广发汇择纯债一年如期怒放债券型证
券投资基金基金司理(自 2020 年 2 月 7 日起任职)、广发民丰一年如期怒放债券型发起式证券
投资基金基金司理(自 2020 年 8 月 7 日起任职)、广发汇荣三个月如期怒放债券型发起式证券
投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 16 日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理(自
月 30 日起任职)。曾在中国邮政储蓄银行股份有限公司先后任资金营运部钞票管束处副处长、
金融同行部迎接投资处副处长、钞票管束部固定收益处副处长，曾任广发基金管束有限公司
债券投资部副总司理，广发汇承如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 10
月 19 日至 2019 年 12 月 16 日)、广发鑫享无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年
月 21 日至 2020 年 10 月 16 日)、广发转型升级无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理(自 2019
年 6 月 4 日至 2020 年 10 月 19 日)、广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自 2018 年 12 月
年 12 月 5 日至 2022 年 8 月 9 日)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2020 年 5
月 28 日至 2024 年 7 月 1 日)、广发汇元纯债如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理(自
历任基金司理：代宇，任职时期为 2019 年 8 月 14 日至 2021 年 12 月 10 日；赵子良，任
职时期为 2021 年 12 月 10 日至 2024 年 12 月 30 日；雄心，任职时期为 2022 年 11 月 3 日至
基金管束东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、夹杂股产投资副总监曾刚先生、夹杂股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工
程与风险管束部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。
三、基金管束东说念主的职责
四、基金管束东说念主承诺
（1）严格死守《基金法》过甚他联系法律法例的轨则，并建立健全里面箝制轨制，采选
有用措施，防患违抗《基金法》过甚他法律法例步履的发生；
（2）根据基金合同的轨则，按照招募说明书列明的投资主见、策略及限制进行基金钞票
的投资。
（1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其管束的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例以及中国证监会轨则龙套的其他步履。
（1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职时间瞻念察的联系证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资筹画等信息；
（4）不协助、接受托付或以其他任何时局为其他组织或个东说念主进行证券交易。
五、基金管束东说念主的里面箝制轨制
基金管束东说念主的里面箝制轨制包括里面箝制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。里面
箝制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本管束轨制的统治和带领。
里面箝制大纲明确了里面箝制主见和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、里面控
制环境、里面箝制措施等。基本管束轨制包括风险箝制轨制、基金投资管束轨制、基金绩效
评估考核轨制、都集交易轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管束轨制、职工保
密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各
部门的主要职责、岗亭建设、责任要求、业务历程等的具体说明。
根据基金管束业务的特质，公司缔造门径递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地：
各业务均制定慎重的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺死守，在授权范围
内承担各自职责。
位之间建立进击业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有
监督的背负。
说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行动，对里面箝制轨制的
扩充情况实行严格的查验和监督。
监控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时间：捏续操办
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意银
行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证券交易所挂牌上市（股票代
码：601166），注册成本 207.74 亿元。箝制 2023 年 12 月 31 日，兴业银行钞票总额达 10.16
万亿元，已毕营业收入 2108.31 亿元，同比贬抑 5.19%，已毕包摄于母公司鼓舞的净利润 771.16
亿元。
开业三十多年来，兴业银行永久坚捏“针织服务，相伴成长”的操办理念，戮力于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门建设及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设概述管束处、基金证券业务处、信托保
险业务处、迎接私募业务处、居品管束处、稽核监察处、投资监督管束处、运行管束处等处
室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资历。
三、基金托管业务操办情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号：
证监基金字200574 号。箝制 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708 只，托
管基金的基金钞票净值共计 24269.91 亿元，基金份额共计 23391.76 亿份。
四、基金托管东说念主的里面箝制轨制
（一）里面箝制主见
严格死守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管束轨则，遵法操办、
法度运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全完满，确保联系信息的真
实、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（二）里面箝制组织结构
兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险管束部门、
总行审计部、总行钞票托管部、总走时营管束部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控
制组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险管束和里面箝制实施管束。
（三）里面箝制原则
钞票托管业务的各机构和从业东说念主员；
“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务；
互相制约、互相监督，同期兼顾运营后果；
部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及操办管束的需要，应时进行相
应修改和完善；里面箝制存在的问题应当大略得到实时反馈和纠正；
（四）里面箝制轨制及措施
步履法度等一系列规章轨制。
制措施。
订承诺书。
证业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和情势
基金托管东说念主负有对基金管束东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、基金合同过甚他联系轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、
用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估值和基金净值的想象、收益分派、申购
赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项，对基金管束东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违抗《基金法》、
《运作办法》、基金合同和联系法律法例规
定的步履，应实时以书面时局申诉基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到申诉后应实时查对
并以书面时局对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，
督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金
托管东说念主应说明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违纪步履，立即说明中国证监
会，同期，申诉基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系轨则，或者违抗基金
合同约定的，应当拒却扩充，立即申诉基金管束东说念主，并实时向中国证监会说明。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易情势也曾成功的投资指示违抗法律、行政法例和其
他联系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即申诉基金管束东说念主，并实时向中国证监会报
告。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构：广发基金管束有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、怒放式基金的投资盘问及投诉
等。
基金管束东说念主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管束东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请衔命各销售机构
业务法则与操作历程。
二、注册登记东说念主
称号：广发基金管束有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
电话：020-89188970
传真：020-89899175
有计划东说念主：李尔华
三、出具法律倡导书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、林晓纯
有计划东说念主：邓传远
四、审计基金钞票的司帐师事务所
称号：安永华明司帐师事务所（颠倒鄙俚合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东说念主代表：毛鞍宁
有计划东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金管束东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》、《证券投资基金销
售管束办法》、基金合同过甚他联系轨则召募本基金，并于 2018 年 12 月 21 日经中国证监会
证监许可【2018】 2133 号文准予注册。
本基金为契约型怒放式基金，基金存续期为不如期。
本基金自 2019 年 6 月 19 日至 2019 年 8 月 9 日进行发售。本基金召募对象为合适法律法
规轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律
法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的成功
一、基金合同的成功
本基金的基金合同于 2019 年 8 月 14 日慎重成功。自基金合同成功日起，本管束东说念主慎重
运转管束本基金。
二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票领域
《基金合同》成功后，结合二十个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期说明中赐与走漏；结合六十个责任日
出现前述情形的，基金管束东说念主应当远隔基金合同，并按照基金合同的约定情势进行计帐，不
需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。
第八部分 基金份额的申购、赎回与诊治
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
并在管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
点。
二、申购与赎回的怒放日实时期
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证
券交易所的平旧友易日的交易时期，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成功后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他颠倒情况，
基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同成功之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申
购运转公告中轨则。
基金管束东说念主自基金合同成功之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在赎
回运转公告中轨则。
在细目申购运转与赎回运转时期后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披
露办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或诊治请求且登记机构阐明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的数额限制
加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
准。
当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金管束东说念主基于投资运作与风险控
制的需要，可采选上述措施对基金领域赐与箝制。具体轨则请参见联系公告。
回的份额的数目限制，基金管束东说念主必须在调整成功前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指
定媒介公告。
四、申购与赎回的原则
行想象；
基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主必须在新规
则运转实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告。
五、申购与赎回的情势
投资东说念主必须根据销售机构轨则的情势，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回
的请求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购请求成立，
注册登记机构阐明基金份额时，申购成功。
基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。投
资东说念主赎回请求成功后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。
基金管束东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求日
(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的
有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查
询请求的阐明情况。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构确乎接收
到请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资者应及
时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其联系权益受损的，基金管束东说念主、基
金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不成功，则申购款项退
还给投资东说念主。
在法律法例允许的范围内，基金管束东说念主或登记机构可根据联系业务法则，对上述业务办
理时期进行调整，本基金管束东说念主将于调整实施前按照联系轨则赐与公告。
六、申购费率、赎回费率
(1)申购本基金的整个投资者，本基金申购费率最高不高于 0.80%，且随申购金额的增多
而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.80%
M≥500 万 每笔 1000 元
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以推行收取为准。
(2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、
销售、注册登记等各项用度。
本基金赎回费率随赎回基金份额捏有时期的增多而递减，具体费率如下：
捏有期限 赎回费率
T＜7 天 1.50%
T≥30 天 0
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金
份额时收取。本基金对捏有期限小于 7 天（不含）的基金份额捏有东说念主收取 1.50%的赎回费，
赎回费全额计入基金财产；本基金对捏有期限高出 7 天（含）的基金份额捏有东说念主收取的赎回
费计入基金财产的比例不得低于 25%；未计入基金财产的部分用于支付商场扩充、注册登记
费和其他手续费等。
或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告。
定基金促销筹画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如
网上交易等）等进行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动
时间，按联系监管部门要求履行联系手续后基金管束东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎
回费率。
的自制性，具体处理原则与操作法度衔命联系法律法例以及监管部门、自律法则的轨则。
七、申购份额与赎回金额的想象方式
若投资者申购本基金，则申购份额的想象公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
（注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购用度金
额）
申购用度=申购金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购的有用份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为
基准想象，其中，申购份额想象结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的瑕玷计入基金财产。
例：某投资者投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则
可得到的申购份额为：
净申购金额=10，000/(1+0.80%)=9，920.63 元
申购用度=10，000-9，920.63=79.37 元
申购份额=9，920.63/1.0500=9，448.22 份
即：投资者投资 10，000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假定申购当日基金份额
净值为 1.0500 元，则可得到 9，448.22 份基金份额。
领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行想象，想象公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额捏有期限 15 天，对应赎回费率为 0.10%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元
赎回用度=110，000.00×0.10%＝110.00 元
净赎回金额=110，000.00－110.00＝109，890.00 元
即：投资者赎回 10 万份基金份额，份额捏有期限 15 天，假定赎回当日基金份额净值是
赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，
赎回金额想象结果保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷
计入基金财产。
本基金基金份额净值的想象公式为:
想象日基金份额净值＝想象日基金钞票净值/想象日基金份额余额总额
T 日的基金份额净值在本日收市后想象，并在 T+1 日内公告。遇颠倒情况，经中国证监
会同意，不错安妥蔓延想象或公告。本基金基金份额净值的想象，保留到少量点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。
八、申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、拒却或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：
请求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值
技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应当暂
停接受基金申购请求。
时。
产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行。
到或者高出 50%，或者变相消散 50%都集度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资者的
申购请求时，基金管束东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的
申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束
东说念主应实时归附申购业务的办理。
十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项：
请求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃
商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，
基金管束东说念主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。
发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项时，
基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管束东说念主应足额支付；如暂
时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，
未支付部分可脱期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据想象赎回金额。若出现上述
第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应及
时归附赎回业务的办理并公告。
十一、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金诊治中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊治中转入请求份额总额后的余额)高出前一
怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回请求时，按平素赎回程
序扩充。
（2）部分脱期赎回：
当基金管束东说念主以为支付投资者的一说念赎回请求有珍惜或以为支付投资者的一说念赎回请求
可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于基金总份
额的 10%的前提下，对其余赎回请求脱期赐与办理。对于单个基金份额捏有东说念主的赎回请求，
应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份
额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴聘将当日未获办理部分赐与取销外，
蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述轨则转入下一个怒放
日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回
最低份额的限制。
（3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回请求高出上一怒放日基金总份
额 20%的，基金管束东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主高出该比例以上的赎回请求实施脱期办
理。对该单个基金份额捏有东说念主未高出上一怒放日基金总份额 20%的赎回请求与其他账户赎回
请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的
赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴聘将当日未获办理部分赐与
取销外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述轨则转入下
一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。部分顺延赎回不受
单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：结合 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管束东说念主以为有必要，
可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20 个
责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
停公告。
怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
金管束东说念主应依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公
告，并在从头运转办理申购或赎回的怒放日公告最近一个责任日的基金份额净值。
告一次。暂停结果基金从头怒放申购或赎回时，基金管束东说念主应依照《信息走漏办法》的联系
轨则在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最近
一个责任日的基金份额净值。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金
管束东说念主履行联系情势后，可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交易局面或者交易方
式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额
转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法则办理基金份额
转让业务。
十四、基金的诊治
基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管束东说念主
管束的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，联系法则由基金管束东说念主
届时根据联系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金
份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是
指司法机构依据成功司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于合适条件
的非交易过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。
十六、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照轨则的圭臬收取转托管费。
十七、如期定额投资筹画
基金管束东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资筹画，具体法则由基金管束东说念主另行轨则。投
资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资筹画最低申购金额。
十八、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。
如联系法律法例允许基金管束东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主
将制定和实施相应的业务法则。在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金
管束东说念主履行联系情势后，可开展基金份额的质押业务。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的
轨则或联系公告。
第九部分 基金的投资
一、投资主见
在严格箝制风险和保捏钞票流动性的基础上，勤苦得到越过事迹相比基准的投资薪金，
追求基金钞票的耐久稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国债、央行单据、政策性金融债
券、同行存单、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款、申诉进款和其他银行进款）
和货币商场用具等固定收益类金融用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须合适中国证监会的联系轨则）。
本基金不参与股票、权证等权益类钞票的投资，也不投资于可诊治债券、可交换债券，
同期基金不参与国债期货、公司债、企业债、短期融资券、中期单据、钞票支捏证券等信用
债品种的投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行安妥情势后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有用的法律法例和联系轨则。
基金的投资组合比例为：本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，基金投
资于政策性金融债券（国度诱导银行、中国农业发展银行、中国相差口银行刊行的金融债券）
比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终，本基金捏有现款或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
三、投资策略
本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势等身分进行概述分
析，构建和调整固定收益证券投资组合，勤苦得到稳健的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管束
本基金将侦察商场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国外收支等引起利率变化
的联系身分进行深化的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对商场利率水仁爱收益率弧线畴昔的变化趋势作念出
斟酌和判断，结合债券商场资金供求结构及变化趋势，细目固定收益类钞票的久期配置。
当预期商场利率水平将上涨时，贬抑组合的久期；预期商场利率将着落时，提高组合的
久期。以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基金根据对收益率弧线容貌变动的预期建立或改变组合期限结构。先斟酌收益率弧线
变动的主见，然后根据收益率弧线容貌变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调整。当收益率弧线比
较笔陡时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益
率水平相对较高的债券，跟着捏有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所着落，通过债券收益率的下滑来得到成本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括钞票类别遴聘、种种钞票的安妥组合以及对钞票组合的管束。本基金
将在利率预期分析过甚久期配置范围细目的基础上，通过情景分析和历史斟酌相结合的方法，
“从上至下”在债券一级商场和二级商场，银行间商场和交易所商场，银行进款、政府债券
等钞票类别之间进行类属配置，进而细目具有最优风险收益特征的钞票组合。
（三）息差策略
本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金当作杠杆，投资于收益率高于融资成本的
其它赚钱契机，从而得到杠杆放大收益。本基金投入银行间同行商场进行债券回购的资金余
额不高出基金钞票净值的 40%。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；基金投资于政策性金融债券（国
家诱导银行、中国农业发展银行、中国相差口银行刊行的金融债券）比例不低于非现款基金
钞票的 80%；
（2）每个交易日日终，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管束东说念主管束的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；
（5）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值的
（6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值的 15%，因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不合适该
比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（7）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；
（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（6）、
（8）条外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基
金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个
交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会轨则的颠倒情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起运转。
淌若法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。
法律法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行安妥情势后，则
本基金投资不再受联系限制，自动适用于届时有用的法律法例或监管轨则，不需另行召开基
金份额捏有东说念主大会。
为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；
（7）依照法律法例联系轨则，由中国证监会轨则龙套的其他行动。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、推行箝制东说念主或者
与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利
益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。联系交易必须事
先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。
五、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主
利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所倡导后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施情势、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
六、事迹相比基准
本基金事迹相比基准：中债-金融债券总全价（总值）指数收益率。
本基金遴聘该指数当作事迹相比基准主要辩论到：
银行刊行的金融债券）比例不低于非现款基金钞票的 80%；
由在境内公诱导行且上市运动的政策性银行债组成，该指数旨在反应境内务策性银行债券整
体价钱走势情况，具有泰斗性及代表性。
综上，遴聘中债-金融债券总全价（总值）指数不错较好地体现本基金的投资特征与主见
客户群的风险收益偏好。因此，本基金中式中债-金融债券总全价（总值）指数当作本基金的
事迹相比基准。
淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场开阔接受的事迹相比基准推
淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场开阔接受的事迹相比基准推出，
基金管束东说念主不错根据具体情况，依据瞻仰基金份额捏有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主
协商一致且在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有
东说念主大会。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高
于货币商场基金。
八、基金投资组合说明
广发基金管束有限公司董事会及董事保证本说明所载良友不存在不实记录、误导性述说
或要紧遗漏，并对本说明内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带背负。
基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报
告中的财务计划、净值阐发和投资组合说明等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性
述说或者要紧遗漏。
本投资组合说明所载数据箝制 2024 年 3 月 31 日，本说明中所列财务数据未经审计。
序号 技俩 金额（元） 占基金总钞票的比例（％）
其中：鄙俚股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 3，380，535，433.33 99.88
钞票支捏证
- -
券
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金共计
(1)说明期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本说明期末未捏有境内股票。
(2)说明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本说明期末未捏有通过港股通投资的股票。
本基金本说明期末未捏有股票。
占基金钞票净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 3，380，535，433.33 99.90
占基金资
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值（元） 产净值比
例(％)
本基金本说明期末未捏有钞票支捏证券。
本基金本说明期末未捏有贵金属。
本基金本说明期末未捏有权证。
（1）本基金本说明期末未捏有股指期货。
（2）本基金本说明期内未进行股指期货交易。
（1）本基金本说明期末未捏有国债期货。
（2）本基金本说明期内未进行国债期货交易。
(1)说明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，说明编制日
前一年内未受到公开造谣、处罚。
(2)本基金本说明期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备
选股票库的情况。
(3)其他钞票组成
序号 称号 金额（元）
(4) 说明期末捏有的处于转股期的可诊治债券明细
本基金本说明期末未捏有处于转股期的可诊治债券。
(5)说明期末前十名股票中存在运动受限情况的说明
本基金本说明期末未捏有股票。
第十部分 基金的事迹
本基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金钞票，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金合
同成功起 16.48% 0.05% 3.73% 0.09% 12.75% -0.04%
于今
的相比
广发政策性金融债债券型证券投资基金
累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图
(2019 年 8 月 14 日至 2024 年 3 月 31 日)
第十一部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。
四、基金财产的赈济和刑事背负
本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基
金合同》的轨则刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。
第十二部分 基金钞票的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例轨则需要对外
走漏基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。
的自制性。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、情势及联系法
律法例的轨则或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据联系法律法例，基金钞票净值想象和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的想象
结果对外赐与公布。
四、估值情势
想象，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
每个责任日想象基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。
轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。
五、估值差错的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净
值差错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的背负东说念主应当对由于该
估值差错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，
承担补偿背负。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据想象差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错背负方应实时相助各方，
实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错背负方承担；由于估值差错背负方未
实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错背负方对顺利损失承担补偿
背负；若估值差错背负方也曾积极相助，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而
未更正，则估值差错背负方应当承担相应补偿背负。估值差错背负方支吾更正的情况向联系
当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。
（2）估值差错的背负方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对估
值差错的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责
任方仍支吾估值差错负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错背负方应补偿受损方的损失，并在其支付
的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若得到欠妥
得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加
上也曾得到的欠妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值差错背负方。
（4）估值差错调整领受尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。
估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的情势如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因细目估
值差错的背负方；
（2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的背负方进行更正和补偿损
失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值想象出现差错时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施防患损失进一步扩大。
（2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
六、暂停估值的情形
金管束东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责想象，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日交易结果后想象当日的基金钞票净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核阐明后发送给基金管束东说念主，由基
金管束东说念主对基金净值赐与公布。
八、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户
的基金钞票净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。
九、颠倒情形的处理
处理；
法则变更等不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、安妥、合理的措施
进行查验，可是未能发现该差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金管束东说念主和基金托管
东说念主不错免除补偿背负。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或摈斥由此
形成的影响。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的
孰低数。
三、基金收益分派原则
年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，
基金管束东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》
的联系轨则在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润想象截止日）的时期不得高出 15
个责任日。
法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏
有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务法则》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账
户钞票和主袋账户份额捏有东说念主。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金远隔计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管束费的想象方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从基金
财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的想象方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度，根据联系法例及相应条约轨则，按用度
推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失；
四、用度调整
基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，履行安妥情势后，调整基
金管束费率、基金托管费率等联系费率。
基金管束东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公
告。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金管束东说念主不得就侧袋账户钞票
收取管束费。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：淌若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照联系轨则编制基金司帐报表；
约定的方式阐明。
二、基金的年度审计
的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险
管束轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。联系法律对信息走漏的方式、登载媒介、报备方
式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
或“网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或
者复制公开走漏的信息良友。指定网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会
基金电子走漏网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品良友撮要
东说念主大会召开的法则及具肉情势，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东说念主服务等
内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管束东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权益、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》成功后，基金居品良友撮要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三
个责任日内，更新基金居品良友撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，
基金管束东说念主不再更新基金居品良友撮要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友撮要、
《基金合同》和基金托管条约登载在
指定网站上，并将基金居品良友撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》成功公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功
公告，载明基金召募情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》成功后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周
在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的想象方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，并将年度说明登
载于指定网站上，将年度说明教导性公告登载在指定报刊上。基金年度说明的财务司帐说明
应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期说明，并将中期说明
正文登载在指定网站上，将中期说明教导性公告登载在指定报刊上。
基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度说明，将季度
说明登载在指定网站上，并将季度说明教导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者
年度说明。
如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他进击信息”项下
走漏该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明期内捏有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。
基金管束东说念主应当在基金年度说明和中期说明中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险分
析等。
（七）临时说明
本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
《基金合同》成功后，结合四十个责任日、五十个责任日、五十五个责任日出现基金
份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同轨则的其他事项。
（八）知道公告
在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场好意思丽传的音书可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息走漏
义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知道，并将联系情况立即说明中国证监会。
（九）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构备案，并赐与公
告。
（十）计帐说明
基金合同远隔的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在指定网站上，并将计帐说明教导性公
告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的轨则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
（十二）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息走漏事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定有益部门及高等管束东说念主
员负责管束信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息走漏内容与
情势准则等法例的轨则。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金
管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期说明、更新
的招募说明书、基金居品良友撮要、基金计帐说明等公开走漏的联系基金信息进行复核、审
查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管束东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信
息的信得过、准确、完满、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介走漏信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏吞并
信息的内容应当一致。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提
下，自主教学信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的联系轨则。
前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计说明、法律倡导书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息走漏的情形
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金信息：
第十七部分 侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规
定》、
《公开召募证券投资基金侧袋机制诱导（试行）》过甚他联系法律法例，本基金引入侧袋
机制当作流动性风险管束用具之一。
一、侧袋机制的实施条件和情势
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主
利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所倡导后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法》轨则
的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计倡导。
二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。
金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与诊治”部分的申购、赎
回轨则适用于主袋账户份额。
照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求高出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制时间的基金投资
侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组
合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主想象各项投资
运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户钞票为基准。
基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付
特定钞票以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管束东说念主应当按照基金
份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏
有东说念主支付对应款项。
远隔侧袋机制后，基金管束东说念主实时遴聘合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并
走漏专项审计倡导。
五、侧袋机制的信息走漏
在启用侧袋机制、处置特定钞票、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。
基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏方式和频
率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停披
露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时间，基金管束东说念主应当在基金如期说明中走漏说明期内特定钞票处置进展
情况，走漏说明期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定钞票最终变
现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将
来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行安妥情势后，在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可顺利对本
部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和交易轨制等多样身分的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽直接影
响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时局来分派，而现款可能因为通货膨大的
影响而导致购买力着落，从而使基金的推行收益着落。
（5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比昔日较少的收益率。
（6）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东说念主信用品级贬抑导致债券价钱着落，将形成基金钞票损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管束系统建设欠妥形成操作差错或公司
里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程中，
由于决策差错而给基金钞票形成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作差错等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）技巧风险：是指公司管束信息系统建设欠妥等身分而可能形成的损失。
指公司职工不死守职业操守，发生作歹、违纪步履而可能导致的损失。
指本基金在运作过程中，可能会发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支
付投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险过甚管束方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分、
基金份额的申购、赎回与诊治”，慎重了解本基金的申购以及赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估
本基金投资标的为具有致密流动性的金融用具；本基金主要投资于具有较高流动性的投
资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防守流动性风险，在闲静组合流动性需求
的同期，追求基金钞票的稳健升值；本基金主动投资流动性受限钞票的市值共计占比、对一
家公司刊行的证券的投资比例，以及本基金管束东说念主管束的一说念基金对一家公司刊行的证券的
投资比例等，皆严格死守联系法律法例轨则的比例限制，本基金合适组合管束、散布投资的
监管原则。因此，本基金拟投资商场、品种及钞票的流动性致密。
（3）大都赎回情形下的流动性风险管束措施
当本基金发生大都赎回情形时，基金管束东说念主不错领受以下游动性风险管束措施：
①脱期办理大都赎回请求；
②暂停接受赎回请求；
③舞动订价；
④中国证监会认定的其他措施。
（4）实施备用的流动性风险管束用具的情形、情势及对投资者的潜在影响
基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险管束用具，对赎回请求等进行限度调整，作
为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：
①脱期办理大都赎回请求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、大都赎回的情形
及处理方式”，慎重了解本基金脱期办理大都赎回请求的情形及情势。
在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。
②暂停接受赎回请求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速
支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，慎重了解本基金暂停接受赎回
请求的情形及情势。
③降速支付赎回款项
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或降速支付赎回款项的情形”，慎重了解本基金降速支付赎回款项的情形及情势。
在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般平素情形下有所蔓延。
④收取短期赎回费
本基金还对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。
⑤暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”，
慎重了解本基金暂停估值的情形及情势。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被
暂停接受，或被降速支付赎回款项。
⑥舞动订价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金
估值的自制性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本大略分派给推行申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受
毁伤并得到自制对待。
⑦侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定钞票分离至有益的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用遏制并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额平素怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票
的变面前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时间，基金管束东说念主想象各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资
产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额的
净值，即便基金管束东说念主在基金如期说明中走漏说明期末特定钞票可变现净值或净值区间的，
也不当作特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的背负。
基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
⑧中国证监会认定的其他措施。
指基金管束或运作过程中，违抗国度法律、法例的轨则，或者基金投资违抗法例及基金
合同联系轨则的风险。
（1）本基金为债券型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金，低于夹杂型基金和股
票型基金；（2）选券方法、选券模子风险；（3）基金司理主不雅判断差错的风险；（4）其他风
险。
（1）特定投资对象的风险
本基金为债券型基金，对债券类钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，本基金需承担
债券商场的系统性风险。
（2）投资债券回购的风险
债券回购为教学合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要
风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手
在回购到期时，不成偿还一说念或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指
在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总
量放大，甚至整个这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对
基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合
的风险将会加大。回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也
就越大。
（3）本基金自《基金合同》成功后，若结合六十个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦
合同的约定情势进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场开阔
规矩等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包
括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
居品风险之间的匹配老师。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的相反，对
吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金
推走时作情况等应时调整对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之
间的匹配老师，并须实时温煦销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，淌若投资于这些用具，基金
可能会濒临一些颠倒的风险；
（2）因技巧身分而产生的风险，如想象机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建设、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）走动、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他随机导致的风险。
二、声明
构代理销售，基金管束东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
可扩充，自决议成功后两日内在指定媒介公告，并应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案。
二、《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔：
接的；
三、基金财产的计帐
组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的责任主说念主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法律
倡导书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况安妥延长计帐期限，并提前公告。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案阐明后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东说念主的权益与义务
（一）基金管束东说念主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管束基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金
合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权益，为基金的利益哄骗因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、诊治
和非交易过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的
基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金永诀管束，永诀记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选安妥合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则想象并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度、中期和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息走漏及说明义务；
（12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金
收益；
（14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系良友 15 年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时期发出，而况保证投资者
大略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合
理成本的条件下得到联系良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并申诉基金
托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不成成功，基金管束东说念主承
担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退
还基金认购东说念主；
（25）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全赈济基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及国
家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全赈济基金财产；
（2）缔造有益的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备满盈的、及格的老练基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所
托管的不同的基金永诀建设账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建设、资
金划拨、账册记录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》、
《托管条约》过甚他联系轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）赈济由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管条约》的
约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、
《基金合同》、
《托管条约》过甚他联系轨则另有
轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人
提供的除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主想象的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度、中期和年度说明出具倡导，说明基金管束东说念主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的轨则进行；淌若基金管束东说念主有未
扩充《基金合同》及《托管条约》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了安妥的措
施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以上；
（12）从基金管束东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或联系轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会和银行监管
机构，并申诉基金管束东说念主；
（19）因违抗《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，快乐担补偿背负，其
补偿背负不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；
（21）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过甚他联系轨则，基金份额捏有东说念主的权益包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他联系轨则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断投资价值，自主作念出投资
决策，自行承担投资风险；
（3）温煦基金信息走漏，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的情势和法则
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。
（一）召开事由
应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作方式；
（5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律法例要求调整该等薪金圭臬的除
外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会情势；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以
基金管束东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有
东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）履行联系情势后，基金推出新业务或服务，或调整基金份额类别建设；
（6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内
调整联系认购、申购、赎回、诊治、基金交易、非交易过户、转托管等业务法则；
（7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的情形之外的其他
情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金
管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干
扰。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式
额捏有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、场地和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事情势和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和场地；
（5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
金份额捏有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过甚有计划方式和有计划东说念主、书面表
决倡导寄交的截止时期和收取方式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管束东说念主到指定场地对表决倡导的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面申诉基金管束东说念主和基金托管东说念主到
指定场地对表决倡导的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导
的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。基金管束东说念主、基金托管东说念主须为基金份额
捏有东说念主哄骗投票权提供便利。
场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管束东说念主或
托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份
额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份额
的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合适法律法例、
《基金合同》和会议申诉的轨则，并
且捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记良友相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
至日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内结合公布联系提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束
东说念主）到指定场地对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉轨则的方式收取基金份额
捏有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金管束东说念主经申诉不参加收取书面表决倡导的，不影
响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额捏有东说念主所捏有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面倡导的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的托付东说念主捏
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合适法律法例、
《基金合同》和会议申诉
的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参加，方可召开。
开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会
议召集东说念主细目并在会议申诉中列明。
话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与情势
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会谈论的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定情势细目和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管束
东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；淌若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换
基金管束东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交合适会议通
知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议申诉轨则的书
面表决倡导视为有用表决，表决倡导轻佻不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面倡导的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议
运转后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基
金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主
大会的主捏东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主赶快公布计票结
果。
（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一
次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当赶快公布从头盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）成功与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充成功的基金份额捏有东说念主大会的决议。
成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的颠倒约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额
捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
份额的二分之一（含二分之一）；
的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事情势、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利
对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
方可扩充，自决议成功后两日内在指定媒介公告，并应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
（二）《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔：
接的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的责任主说念主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法律
倡导书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况安妥延长计帐期限，并提前公告。
（四）、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
（六）、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案阐明后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能贬责的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法则进
行仲裁，仲裁场地为上海，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉
方承担。
《基金合同》受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
第二十一部分 基金托管条约的内容选录
一、托管条约当事东说念主
（一）基金管束东说念主
称号：广发基金管束有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成赶快间：2003 年 8 月 5 日
批准缔造机关及批准缔造文号：证监基金字200391 号
注册成本：东说念主民币 14，097.8 万元
组织时局: 有限背负公司
操办范围：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其它业务
存续时间：捏续操办
电话：020-83936666
传真：020-89899158
有计划东说念主：项军
（二）基金托管东说念主
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东说念主：陶以平
成立日历：1988 年 8 月 26 日
基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时间：捏续操办
操办范围：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；钞票托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；财务参谋人、资信走访、盘问、见证业
务；经中国银行业监督管束机构批准的其他业务。
二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国债、央行单据、政策性金融债
券、同行存单、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款、申诉进款和其他银行进款）
和货币商场用具等固定收益类金融用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须合适中国证监会的联系轨则）。
本基金不参与股票、权证等权益类钞票的投资，也不投资于可诊治债券、可交换债券，
同期基金不参与国债期货、公司债、企业债、短期融资券、中期单据、钞票支捏证券等信用
债品种的投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行安妥情势后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有用的法律法例和联系轨则。
基金的投资组合比例为：本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，基金投
资于政策性金融债券（国度诱导银行、中国农业发展银行、中国相差口银行刊行的金融债券）
比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终，本基金捏有现款或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
家诱导银行、中国农业发展银行、中国相差口银行刊行的金融债券）比例不低于非现款基金
钞票的 80%；
基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不合适该比
例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
除上述第（2）、
（6）、
（8）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变
动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会轨则的颠倒情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起运转。
如法律法例或监管机构对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变更或取消限制的，
在不改变基金投资主见、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律法例轨则作
出调整。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对托管条约项下的基金
投资龙套步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资龙套步履进行
监督。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、推行箝制东说念主或者
与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，衔命捏有东说念主利益优先原则，防守利益打破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。联系交易必须事前得到基
金托管东说念主同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经
过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行安妥程
序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告。
根据法律法例联系基金从事的关联交易的轨则，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前互相提
供与本机构有控股关系的鼓舞、推行箝制东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司名单及联系
关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、完
整性、全面性。基金管束东说念主及基金托管东说念主有背负赈济信得过、完满、全面的关联交易名单，并
负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2
个责任日内进行回函阐明已闻明单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单
运转成功。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行
间债券商场进行监督。
基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的、经慎
重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
算方式。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金
托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管
理东说念主认同全商场交易敌手。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方
式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管束东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单及结算
方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主
协商贬责。
基金管束东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易法则进行交易，基金
托管东说念主不承担由此形成的任何法律背负及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管
理东说念主细目的时期前仍未承担爽约背负过甚他联系法律背负的，基金管束东说念主有权向联系交易对
手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本
基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主
莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同
的其他方式提醒基金管束东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担
由此形成的相应损结怨背负。淌若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或
形成基金钞票损失的，基金托管东说念主快乐担相应背负。
（五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账
目及核算的信得过、准确。基金管束东说念主应当按照联系法例轨则，与基金托管东说念主、进款机构缔结
联系书面条约。基金托管东说念主应根据联系联系法例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查，
严格审查、复核联系条约、账户良友、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职
责。
基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金法》、《运作办法》
等联系法律法例，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等的各项轨则。
基金投资银行进款的，基金管束东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，细目合适
条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行
进款的交易敌手是否合适联系轨则进行监督。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金托
管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管束东说念主认同整个银行。
基金托管东说念主分歧如期进款提前支取的损失承担背负。
（六）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资运动受限证
券进行监督。
问题的申诉》等联系法律法例轨则。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧
音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证
券。
规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金管束东说念主应当根据基金的投资历长入流动性的需要合理安
排运动受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基
金投资非公诱导行股票，基金管束东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限
于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。
运动受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管束东说念主与承销商缔结的
销售条约复印件、缴款申诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时期文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的信得过、完满。
走漏所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金钞票净值的比例、锁如期等信息。
性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上
述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资运动受限证券前就该风险的消
除或防守措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管束东说念主风险管束部门就基金投资运动受限
证券出具的风险评估说明等备查良友的权益。
如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。淌若基金
托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带背负。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值想象、
基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法例、
基金合同和托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式申诉基金管束东说念主限期纠正。
基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面申诉后应
不才一责任日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解
释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，
基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主
申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。淌若基金托管东说念主未能
切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失的，基金托管东说念主快乐担相应背负。
（九）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和托管条约对
基金业务扩充核查。
对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管束东说念主应在轨则时期内回复并改正，或就基金托管
东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和托管条约的要求需向中
国证监会报送基金监督说明的事项，基金管束东说念主应积极配合提供联统统据良友和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易情势也曾成功的指示违抗法律、行政法例
和其他联系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式申诉
基金管束东说念主，由此形成的相应损失由基金管束东说念主承担。
（十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违纪步履，应实时说明中国证监会，同期通
知基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。
基金管束东说念主无正直意义，拒却、费事对方根据托管条约轨则哄骗监督权，或采选拖延、
诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基金托
管东说念主应说明中国证监会。
（十二）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主想象的基金钞票
净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运
作等步履。
（二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未
扩充或无故蔓延扩充基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金
合同》、托管条约过甚他联系轨则时，应实时以书面时局申诉基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面时局给基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因
及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包
括但不限于：提交联系良友以供基金管束东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时期内
回复基金管束东说念主并改正。
（三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时说明中国证监会，同期申诉
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。
基金托管东说念主无正直意义，拒却、费事对方根据托管条约轨则哄骗监督权，或采选拖延、
诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议教会仍不改正的，基金管
理东说念主应说明中国证监会。
四、基金财产的赈济
（一）基金财产赈济的原则
分派基金的任何财产；
基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与独处；
如有颠倒情况两边可另行协商贬责；
并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管束
东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基
金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何背负；
（二）基金召募时间及召募资金的验资
召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。
有东说念主东说念主数合适《基金法》、
《运作办法》、基金合同等联系轨则后，基金管束东说念主应将属于基金财
产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时期内，遴聘具有从事证券
联系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名
或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管束
金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主都集计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内
的整个托管钞票与中国证券登记结算有限背负公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的基金托管专
户进行。
金汇划业务。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行动。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行动。
由基金管束东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐责任，基金
管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限背负公司的轨则扩充。
资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开
立、使用的轨则扩充。
（五）债券托管专户的开设和管束
基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司的有
关轨则，在中央国债登记结算有限背负公司与银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管
账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）国债期货的联系账户的开立和管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系轨则开立期货结算账户、期货资金账户，在中国
金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码对应称号
应按照联系轨则缔造。
（七）其他账户的开立和管束
管东说念主负责开立。新账户按联系轨则使用并管束。
（八）基金财产投资的联系有价凭证等的赈济
基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赈济库，也
可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分
公司或单据营业中心的代赈济库，赈济凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买
和转让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主推行有用箝制下的什物证券
在基金托管东说念主赈济时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对
由基金托管东说念主之外机构推行有用箝制的证券不承担赈济背负。
（九）基金财产投资银行进款的赈济
基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴
经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全赈济和日常监督核查的原则，进款行应尽量选
择基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金管束东说念主都必须和存
款机构缔结如期进款条约，约定两边的权益和义务，该条约当作划款指示附件。该条约中必
须有如下明确条目：‘进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；
本息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得
划入其他任何账户’。如如期进款条约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权拒却如期进款投资
的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主赈济证实书原来或者复印件。基金管束东说念主应
该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金管束东说念主提前支取或部分提前支取
如期进款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），
该息差的处理方法由基金管束东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。
（十）与基金财产联系的要紧合同的赈济
由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件永诀由基金管束东说念主、基金
托管东说念主赈济。除条约另有轨则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保
证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。
基金管束东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并实时将原来投递基金
托管东说念主处。因基金管束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由
基金管束东说念主负责。要紧合同的赈济期限为基金合同远隔后 15 年。
对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转念。
五、基金钞票净值想象和司帐核算
（一）基金钞票净值的想象、复核与完成的时期及情势
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指想象日基金钞票净值除以想象日基金份额总额，基金份额净值的想象，
精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度
另有轨则的，从其轨则。
基金管束东说念主应根据《基金合同》轨则的估值日想象基金钞票净值及基金份额净值，经基
金托管东说念主复核，按轨则公告。
基金管束东说念主应根据《基金合同》轨则的估值日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按照轨则对外公布。
基金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各
方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的计
算结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按
国度最新轨则估值。
（二）基金钞票估值方法和颠倒情形的处理
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）交易所商场交易的固定收益品种的估值
对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）银行间商场交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估
值。
（3）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场永诀估值。
（4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估
值的自制性。
（5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（6）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新
轨则估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、情势及联系法
律法例的轨则或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据联系法律法例，基金钞票净值想象和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的想象
结果对外赐与公布。
（1）基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成的瑕玷不作
为基金钞票估值差错处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据差错，或国度会
计政策变更、商场法则变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、安妥、合理的
措施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金管束东说念主和基金托管
东说念主免除补偿背负。但基金管束东说念主应当积极采选必要的措施摈斥由此形成的影响。
（三）基金份额净值差错的处理方式
基金份额净值出现差错时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的
措施防患损失进一步扩大；差错偏差达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当
通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应
当公告，并报中国证监会备案；当发生净值想象差错时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基
金份额捏有东说念主和基金形成的顺利损失，应由基金管束东说念主先行赔付，基金管束东说念主按差错情形，
有权向其他当事东说念主追偿。
金管束东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的背负，经阐明后按以下条目进行补偿：
（1）本基金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边
在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议扩充，由此给基金份额
捏有东说念主和基金财产形成的顺利损失，由基金管束东说念主负责赔付。
（2）若基金管束东说念主想象的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管
东说念主未对想象过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏
有东说念主的顺利损失，应根据法律法例的轨则对投资东说念主或基金支付补偿金，就推行向投资东说念主或基
金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照料束费和托管费的比例各自承担相应的责
任。
（3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的想象结果，天然屡次从头想象和查对，
尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的想象结果对
外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的顺利损失，由基金管束东说念主负责赔付。
（4）由于基金管束东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值想象差错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的顺利损失，由基金管束东说念主负
责赔付。
政策变更、商场法则变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、安妥、合理的措
施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金管束东说念主和基金托管东说念主
免除补偿背负。但基金管束东说念主应当积极采选必要的措施摈斥由此形成的影响。
东说念主想象结果为准。
两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
金管束东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度联系部门轨则的司帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金管束东说念主、基金托管东说念主独处
地建设、记录和赈济本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分
歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响
到基金钞票净值的想象和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与说明的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，
应实时申诉基金管束东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透顶一致。
（1）报表的编制
基金管束东说念主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；基金合同成功后，基
金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明
书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一
次。基金远隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。在上半年结果之日起 2 个月内
完成基金中期说明的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度说明的编制。基金年度
说明的财务司帐说明应当经过具有从事证券、期货联系业务资历的司帐师事务所审计。基金
合同成功不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。
（2）报表的复核
基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面或电子阐明方式申诉基金管束东说念主。基金管束
东说念主在季度说明完成当日，将联系说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个工
作日内完成复核，并将复核结果书面或电子阐明方式申诉基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期报
告完成当日，将联系说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，
并将复核结果书面或电子阐明方式申诉基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度说明完成当日，将有
关说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面或
电子阐明方式申诉基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以传真实方
式或两边约定的其他方式进行。
基金管束东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及说明。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在
基金管束东说念主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具盖印的复核倡导书，或者进行电子阐明，双
方各自留存一份。淌若基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发
成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证
监会备案。
基金托管东说念主在对财务司帐说明、中期说明或年度说明复核罢了后，需盖印阐明或出具相
应的复核阐明书，或者进行电子阐明，以备有权机构对子系文献审核时教导。
（八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户
的基金钞票净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。
六、基金份额捏有东说念主名册的赈济
基金管束东说念主妥善赈济的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》成功日、
《基金合同》终
止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。
基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和赈济，基
金管束东说念主应按照当今联系法则赈济基金份额捏有东说念主名册。赈济方式不错领受电子或文档的形
式。赈济期限为 15 年，法律法例或监管部门另有轨则的除外。
在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管束东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金
捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错领受电子或文档的时局而况保证其的信得过、准确、
完满。基金托管东说念主应妥善赈济，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。
七、争议贬责方式
（一）托管条约适用中华东说念主民共和国法律（为托管条约之目的，在此不包括香港、澳门
终点行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）联系各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约联系的一切争议，除经
友好协商不错贬责的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则
进行仲裁，仲裁的场地在上海，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有拘谨力，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。
八、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更情势
托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得
与基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后成功。
（二）基金托管条约远隔出现的情形
（三）基金财产的计帐
（1）基金合同远隔事由发生之日起 30 个责任日内，成立基金计帐小组，基金管束东说念主组
织基金计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
（2）基金计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务资历的注册
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。
（4）基金计帐小组负责基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错
照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远隔情形发生后，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法律
倡导书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案阐明；
（7）公告基金计帐说明；
（8）对基金剩余财产进行分派。
基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况安妥延长计帐期限，并提前公告。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师
事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公
告于基金合同远隔并报中国证监会备案阐明后 5 个责任日内由基金财产计帐小组公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务
基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主根据基金份额捏有东说念主
的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、捏有东说念主注册登记服务
基金管束东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东说念主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东说念主理理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。
二、捏有东说念主交易记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的整个基金份额捏有东说念主的基金投资记录。
基金份额捏有东说念主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运转为基金份额捏有
东说念主提供该笔交易成交阐明单的查询服务。基金份额捏有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管束东说念主
客户服务中心查询基金交易情况。基金管束东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额捏有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金
份额捏有东说念主的要求进行成交阐明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时局向通过广发基金直销系统捏有本公司基
金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额捏有东说念主可通过以下方式查阅对账单：
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东说念主最近一季度或一年内
整个申购、赎回等交易发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东说念主以电子邮件时局发
送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对整个基金份额捏有东说念主以电子邮件时局发送。
本基金份额捏有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自
助查询系统）和本基金管束东说念主的销售网点查询历史交易记录。
三、信息订制服务
基金份额捏有东说念主在请求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交易阐明及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信赖务，内
容包括基金净值播报、交易阐明等。已开立本公司基金账户未预留联系良友的基金份额捏有
东说念主可到销售网点或通过基金管束东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询
系统）办理良友变更。
四、信息查询
基金管束东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金管束东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管束东说念主网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金居品信息。
五、投诉受理
基金份额捏有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务有计划方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应走漏事项
公告事项 走漏日历
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度说明
教导性公告
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金调整机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务名额的公告
广发政策性金融债债券型证券投资基金分成公告 2024-04-11
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金调整机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务名额的公告
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年年度说明提
示性公告
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度说明
教导性公告
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金调整机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务名额的公告
广发政策性金融债债券型证券投资基金分成公告 2024-01-10
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金调整机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务名额的公告
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度说明
教导性公告
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金暂停个东说念主投资
者大额申购（含诊治转入）业务的公告
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金调整机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务名额的公告
广发政策性金融债债券型证券投资基金分成公告 2023-10-17
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金暂停机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务的公告
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年中期说明提
示性公告
广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度说明
教导性公告
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金归附机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务的公告
广发政策性金融债债券型证券投资基金分成公告 2023-07-11
对于广发政策性金融债债券型证券投资基金暂停机构投资
者大额申购（含诊治转入）业务的公告
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信息置备于
公司住所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发政策性金融债债券型证券投资基金注册召募的文献
（二）《广发政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《广发基金管束有限公司怒放式基金业务法则》
（四）《广发政策性金融债债券型证券投资基金托管条约》
（五）法律倡导书
（六）基金管束东说念主业务资历批件、营业牌照
（七）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照
