情欲湿度 广发安颐一年捏有期搀杂A,广发安颐一年捏有期搀杂C: 广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金更新的招募诠释书

广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金      更新的招募诠释书     基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        时候：二〇二五年一月 【进击提醒】   本基金于 2022 年 12 月 1 日经中国证监会证监许可20223059 号文准予召募注册。   本基金经管东谈主保证招募诠释书的内容真正、准确、完好。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和商场出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募诠释书。   基金经管东谈垄断理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金经管东谈主依照恪称连累、老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物性情，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政 治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实 施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。   本基金《基金合同》奏效后，连气儿五十个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动断绝。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、《基金合同》、《基金产 品贵府纲领》。   投资者认/申购本基金份额后需至少捏有一年方可赎回，即在一年捏有期内基金份额捏有 东谈主弗成提议赎回央求。请投资者合理安排资金进行投资。   本基金将投资内地与股票商场交往互联互通机制试点允许买卖的规则范围内的香港结合 交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据商场环境的变化以及投资策略 的需要进行诊治，弃取将部分基金资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港 股通标的股票，因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交 易执法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转 交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交往，港股弗成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本招募诠释书“风险揭示”部分。   本基金投资范围包括信用孳生品，信用孳生品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以 及价钱波动风险，详见本招募诠释书“风险揭示”部分。   本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，详见招 募诠释书“风险揭示”部分。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与产物风险之间的匹配测验，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的诊治 情况，严慎作出投资决策。   本次更新的招募诠释书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行改良，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有诠释，本招募诠释书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                 第一部分       媒介   《广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金招募诠释书》                           （以下简称“招募诠释书”或“本 招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、                                      《公开召募 证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、                      《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》                                         （以 下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简 称“《流动性风险经管规则》”）以及《广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金基金合同》                                         （以 下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律作事。   广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募诠释书所载明的贵府央求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基 金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他有 关规则享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权柄和义务，应防止查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 对本基金合同的任何有用改良和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 十分更新 行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其常常作念出的改良 海证券交往所沪港通业求实施办法》及上海证券交往所对其常常作念出的改良 圳证券交往所深港通业求实施办法》及深圳证券交往所对其常常作念出的改良     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金规划 机构参与内地与香港股票商场交往互联互通指引》 和香港结合交往统统限公司（以下简称香港结合交往所）建立工夫联结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交往所上市的股票。内地与香港股 票商场互联互通机制包括沪港股票商场交往互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场交往互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港结合交往所进行申报，买卖规则范围内的香港结合交往所上市的股票 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》及联系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、谐和、非交往过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 受广发基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额十分变动情况的账户 申购、赎回、谐和、非交往过户、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案后给予公告的日历 月 若该日积年试验不存在对应日历或该对应日历为非作事日的，则顺延至下一作事日 非港股通交往日，则本基金不错不盛开基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务执法》：指《广发基金经管有限公司盛开式基金业务执法》，是范例基金经管东谈主 所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同苦守 份额的行动 份额的行动 兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金经管东谈垄断理的、某一基金的基金份额谐和为基金经管东谈垄断理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金谐和中转入央求份额总和后的余额)超 过上一盛开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产复古 证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且采用估值工夫仍导致公允价值存 在紧要不祥情趣的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不祥情趣的资产 险的信用孳生器具                       第三部分   基金经管东谈主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下妥洽客服热线：95105828                激动称呼                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          火食通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融翻新投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限作事公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司施行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限作事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国外资产经管有限 公司董事会主席、广州投资看护人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司作事，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨处事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食工夫服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德将强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 盘算计议有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：零丁董事，博士，教授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）施行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团施行委员会委员，中华结合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华结合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，教授，现任浙大城市学院法学院教授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，宁波大学法学院教授。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国外商学院教授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司商场拓展部、金融工程部、产物营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外资产经管有限公司董事会主席、广州投资看护人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司作事，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限作事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、详尽经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司作事，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司作事，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构应许部副总司理、盘算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国外资产经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司作事，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金经管有限公司中央交往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司作事。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计谋与翻新业务部总司理。      曾刚先生，工商经管硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金经管有限公 司混结伴产投资副总监，兼任混结伴产投资部联席总司理、广发集裕债券型证券投资基金基金 司理(自 2021 年 4 月 8 日起任职)、广发恒鑫一年捏有期搀杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 17 日起任职)、广发集优 9 个月捏有期债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 24 日起任职)、广发恒益一年捏有期搀杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 3 日起任职)、 广发恒阳一年捏有期搀杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 27 日起任职)、广发恒享 一年捏有期搀杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 15 日起任职)、广发集悦债券型证 券投资基金基金司理(自 2022 年 1 月 6 日起任职)、广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金 基金司理(自 2023 年 1 月 18 日起任职)、广发鑫源机动配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 司理；华宝兴业基金经管公司债券研究员；华富基金经管有限公司基金司理、固定收益总监； 汇添富基金经管有限公司基金司理、固定收益副总监；广发基金经管有限公司混结伴产投资部 总司理，广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 1 月 12 日至 2022 年 3 月 15 日)。      基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。      基金经管东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伴产投资副总监曾刚先生、混结伴产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险经管部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金经管东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金经管东谈主承诺   （1）严格苦守《基金法》十分他联系法律法例的规则，并建立健全里面箝制轨制，采取有 效措施，防止违犯《基金法》十分他法律法例行动的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募诠释书列明的投资主义、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会规则不容的其他行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时期瞻念察的关系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券交往。   五、   基金经管东谈主的里面箝制轨制   基金经管东谈主的里面风险箝制轨制包括里面箝制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。内 部箝制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统治和指挥。 里面箝制大纲明确了里面箝制主义和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、里面箝制 环境、里面箝制措施等。基本经管轨制包括风险箝制轨制、基金投资经管轨制、基金绩效评估 调查轨制、齐集交往轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息系统经管轨制、职工狡饰轨制、 危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建立、作事要求、业务历程等的具体诠释。   根据基金经管业务的特色，公司缔造次第递进、权责妥洽、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺苦守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立进击业务处理凭据传递和信息相似轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的作事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，顺利接受总司理的指挥，零丁于其他部门和业务步履， 对里面箝制轨制的施行情况实行严格的查抄和监督。 控防地。                       第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   为止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁，99%以上员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等工夫职称。   三、基金托管业务规划情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 袭取“老诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面箝制体系、范例的经管 模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、 金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产物线。领有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司麇集资产经管计划、证券公司定向资产经管计划、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。为止 2024 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品性赢得国表里金融鸿沟的捏续招供和闲居好评。   四、基金托管东谈主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国外公认的里面箝制 COSO 准则从 里面环境、风险评估、箝制步履、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风 险箝制体系，并纳入妥洽的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏范例运作的原则，将建立系统、高效的风 险驻防和箝制体系视为作事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况 的不休出现，资产托管部实事求是将风险经管置于与业务发展同等进击的位置，视风险驻防和 箝制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险经管，将风险箝制作事落实到 具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面箝制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的箝制及有用性答复，充分标明零丁第三方对中国工商银 行托管服务在风险经管、里面箝制方面的健全性和有用性的全面招供，也诠释注解中国工商银行托 管服务的风险箝制才气依然与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务规划经管正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展计谋和规划主义；   （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划经管联系信息的真正、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应连气儿决策、施行和监督全过程，障翳资产托管 业务各项业务历程和经管步履，障翳统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）进击性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，眷注进击业务事项、重心 业务法子和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构建立、权责分派及业务历程等方面形成 彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面箝制应当与规划限制、业务范围和风险特色相顺应， 并进行动态诊治，以合理成本兑现里面箝制主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚捏风险为本、审慎规划的理念，缔造机构或 开展各项规划经管步履均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益，以合理成本兑现 有用箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行妥洽的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本规则建立健全资产托管业务里面箝制体系，看周全 行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面箝制基本规则建立健全里面箝制体系，建立与托管 业务条线相顺应的里面箝制运行机制，详情各项业务步履的风险箝制点，制定圭臬妥洽的业务 轨制；采取妥当的箝制措施，合理保证托管业务历程的规划效率和效果，组织开展资产托管业 务里面箝制措施的施行、监督和查抄，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控经管作事，根据年度作事重心，按时或不定 期在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄款式整合到全行业务监督查抄作事中，将全 行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面箝制的施行机构，负责组织开展本机构 里面箝制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部可爱里面箝制轨制的建立，坚捏把风险驻防和箝制的理念和方法融入 岗亭职责、轨制建立和作事历程中，建立了一整套里面箝制轨制体系，包括《资产托管业务管 理规则》、《资产托管业务里面箝制经管办法》、《资产托管业务全面风险经管办法》、《资产托管 业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托 管业务系统经管办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员经管 办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质料、收 费、反洗钱、防止利益突破、业务连气儿性、调查、信息系统等全方面施行里面箝制措施。   资产托管业务切实履行风险经管第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东谈主、管住 钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建顺应资产托管业务特色的风险经管架构，通过推 进托管业务体制机制与完善集约化营运更始、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托 管业务轨制体系、加强资产托管业务军队建立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计 发现问题整改台账、加强东谈主员经管等措施，有用箝制操派头险、合规风险、声誉风险、信息科 技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事计划和济急预案，具备行之有用的灾 备归附决策、充足的移动办公开发、同城异城相结合的备份办公场所、必要的作当事人谈主员、科学 浮现的 AB 岗亭建立及按时演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连 续性营运影响进度的评估，应时弃取或轮番启动“原场所现场+居家”、“部分同城异域+居家”、 “部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+ 境外营运机构”形周全球、全天候营运蚁集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交往 的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法例的规则，基金托管东谈主对基金的投资范 围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券商场、基金资产净 值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或关系基金法律法例 规则的行动，应实时以书面样式陈述基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到陈述后应实时查对， 并以书面样式对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复 查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即答复中国证监会，同期陈述基金经管 东谈主限期纠正。                          第五部分   联系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金经管有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、盛开式基金的投资计议及投诉 等。      基金经管东谈主可根据关系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请撤职各销售机构 业务执法与操作历程。      二、 注册登记东谈主      称呼：广发基金经管有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国外广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      磋商东谈主：李尔华 三、 出具法律办法书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋商东谈主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 施行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 磋商东谈主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                    第六部分   基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他关系规则召募 本基金，并于 2022 年 12 月 1 日经中国证监会证监许可20223059 号文准予召募注册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 1 月 16 日进行发售。本基金召募对象为合乎法 律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的奏效  一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 1 月 18 日奏效，自该日起，本基金经管东谈主谨慎运转经管本 基金。  二、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿二十个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金经管东谈主应在按时答复中给予露馅；连气儿五十个工 作日出现前述情形的，基金经管东谈主应当断绝基金合同，并按照基金合同的约定模范进行计帐， 不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分   基金份额的申购、赎回与谐和      一、   申购与赎回的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。      二、   申购与赎回的盛开日实时候      投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交往所、深圳 证券交往所的正常交往日（若该作事日为非港股通交往日，则本基金不错不盛开申购与赎回）。 基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除 外。盛开日的具体办理时候在招募诠释书或联系公告中载明。      基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的关系规则在规则媒介上公告。      基金经管东谈主自基金合同奏效之日起欠妥先 3 个月运转办理申购，具体业务办理时候在申 购运转公告中规则。      基金经管东谈主自基金合同奏效之日对应的次年的年度对日（含该日，如该日为非作事日， 则顺延至下一作事日）运转办理赎回，具体业务办理时候在赎回运转公告中规则。      在详情申购运转与赎回运转时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时候。      基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或谐和央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金每个盛开日盛开申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少捏有满一年，在 一年捏有期内弗成提议赎回央求。   对于每份基金份额，一年捏有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购说明日（对申购份额而言，下同）起至对应的次年的年度对日（不含）的捏恐怕期， 如不存在该年度对日或该年度对日为非作事日的，则延后至下一作事日。   三、   申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日规划的基金份额净值为基准进行规划； 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 申购费)东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额捏有东谈主当日捏有份额减少导致在销售机构吞并交往账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规则的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期撤职销售机构的联系业务规则。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金限制给予箝制。具体见基金经管东谈主联系公告。 例限制。基金经管东谈主必须在诊治前依照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公告。   五、   申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在盛开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购央求成立； 本基金登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回央求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基 金合同关系条件处理。   基金经管东谈主应以交往时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提交的 有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询央求的说明情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏效，而仅代表销 售机构如实吸收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的， 基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不奏效， 则申购款项退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，基金经管东谈主或登记机构可根据联系业务执法，对上述业务办 理时候进行诊治，本基金经管东谈主将于诊治实施前按照关系规则给予公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如若有多 笔申购，适用费率按单笔永诀规划。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的普通投资者 实施隔离的申购费率，特定投资者的范围及具体费率优惠详见基金经管东谈主发布的联系公告。   A 类基金份额的具体申购费率如下：             申购金额（M）            普通投资者申购费率             M＜100 万元              0.80%             M≥500 万元            每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、 销售、注册登记等各项用度。   投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少捏有满一年，在一年捏有期内弗成提议赎回央求。 投资东谈主捏有满一年后赎回，不收取赎回费。 诊治收费方式，基金经管东谈主依照关系规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办 法》关系规则在规则媒介上公告。 以妥当调低基金申购费率、基金赎回费率、基金谐和费率和销售服务费率。 规规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金促销计划，针对基金投资者按时和不 按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基金经管东谈主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，对基金投资者妥当调低基金申购费率、赎回费率、谐和费率和销售服务费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法例以及监管部门、自律执法的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的规划方式      （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的规划公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的规划公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某普通投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50，000/（1+0.80%）=49603.17 元      申购用度=50，000－49603.17=396.83 元      申购份额=49603.17/1.0160＝48822.02 份      即：普通投资者投资 50，000 元申购本基金，对应费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48822.02 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份      即：投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内赢得的 利息，可得到 9523.81 份基金份额。      采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：      赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 400 天，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为：   净赎回金额=100，000×1.2130-0=121，300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 400 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，300.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为：   净赎回金额=100，000×1.2125-0＝121，250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为 121，250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀规划基金份额净值。 本基金基金份额净值的规划公式为：   规划日某类基金份额净值＝规划日该类基金份额的基金资产净值/规划日该类基金份额 余额总和。   本基金万般基金份额净值的规划，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日 内露馅。遇特殊情况，经经履行妥当模范，不错妥当蔓延规划或露馅。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者当先 50%，或者变相侧目 50%齐集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定断绝或暂停接 受投资者的申购央求时，基金经管东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时， 基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 央求或减慢支付赎回款项。 工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项时， 基金经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份 额捏有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金谐和中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金谐和中转入央求份额总和后的余额)当先前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回程 序施行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的全部赎回央求有隐秘或合计因支付 投资东谈主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消 赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个盛开日不息赎回，直到全部赎回为止；弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。展期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求当先上一盛开日基金总份 额 20%的，基金经管东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主当先该比例以上的赎回央求实透露期办 理（基金份额捏有东谈主可在提交赎回央求时弃取将当日未获办理部分给予废弃）。对该单个基金 份额捏有东谈主未当先上一盛开日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其 央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时弃取将当日未获办理部分给予废弃外，蔓延至下 一个盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述规则转入下一个盛开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不允洽先 20 个 作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个交往日内陈述基金份额捏有东谈主，诠释关系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行盛开日在规则媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停 公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十三、 基金谐和   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费，联系执法由基金经管东谈主 届时根据联系法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行彼此谐和。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件 的非交往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十七、 按时定额投资计划   基金经管东谈主不错为投资东谈垄断理按时定额投资计划，具体执法由基金经管东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所规则的按时定额投资计划最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。   如联系法律法例允许基金经管东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务执法。   十九、 实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”部分 的规则或联系公告。                第九部分   基金的投资   一、   投资主义   本基金在严格箝制风险和保捏资产流动性的基础上，通过对不同资产类别的优化配置， 充分挖掘商场潜在的投资契机，勤苦兑现基金资产的永远稳健升值。   二、   投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板十分他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、处所 政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可谐和债券（含分离交往可转债）、 可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券）、资产复古证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用孳生品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为搀杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产、可谐和债券与可交换债券的 共计投资比例占基金资产的比例为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不允洽先股 票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产的比例欠妥先 20%；每个交往日日终在扣除国债期 货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指 期货、国债期货、股票期权、信用孳生品十分他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机 构的规则施行。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行妥当模范后， 不错作念出相应诊治。   三、   投资策略   （一）大类资产配置   本基金在研究宏不雅经济基本面、政策面和资金面等多种要素的基础上，判断宏不雅经济运 行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对万般资产的商场影响，评估股票、债券及货币市 场器具等大类资产的估值水善良投资价值，根据大类资产的风险收益特征进行机动配置，确 定合适的资产配置比例，并应时进行诊治。   在境内股票和香港股票方面，本基金将详尽接洽以下要素进行两地股票的配置（其中港 股投资将通过港股通进行）： 势等）；   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 要素进行详尽分析，构建和诊治固定收益证券投资组合，勤苦赢得稳健的投资收益。   本基金通过对 GDP、CPI、国皮毛差等国民经济运行计划进行长远的研究，分析宏不雅经济 运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对 商场利率水善良收益率弧线畴昔的变化趋势作念出瞻望和判断，结合债券商场资金供求结构及 变化趋势，详情固定收益类资产的久期配置。   本基金将根据对畴昔商场利率走向的瞻望，动态诊治组合的主义久期。在预期利率处于 上升通谈时，妥当镌汰组合久期，以侧目债券商场下落的风险；在预期利率处于下降通谈时， 妥当提高组合久期，以共享债券商场高涨的收益。   类属配置主要包括资产类别弃取、万般资产的妥当组合以及对资产组合的动态经管。本 基金通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，                    “从上至下”在债券一级商场和二级商场，银行 间商场和交往所商场，银行进款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确 定具有最优风险收益特征的资产组合。本基金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多配置国债、央行单子等利率债品种。   （1）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线时势变动的预期，建立或改变组合期限结构。 本基金将在瞻望收益率弧线变动的主义、详情本基金债券组合主义久期的基础上，结合对收 益率弧线变化的瞻望，根据收益率弧线时势变动的情景分析，弃取合适的策略构建组合的期 限结构，并进行动态诊治。   （2）骑乘策略   骑乘策略是一种基于收益率弧线形态分析对债券组合进行应时诊治的债券投资经管策略。 该策略是指当收益率弧线比拟陡峻，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线 陡峻处的债券，也即收益率水平相对较高的债券。跟着捏有期限延长，债券剩余期限将会缩 短，此时债券收益率水平较投资期初将会有所下降，通过债券收益率的下滑来赢得老本利得 收益。   信用债商场举座的信用利差水善良信用债刊行主体自身信用景象的变化都会对信用债个 券的利差水平产生进击影响。一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 商场的供求景象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金将采用表里结 合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情发借主体的信用景象。 本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方面。   本基金投资于信用债（含资产复古证券，下同）的信用评级为 AA 及以上，投资于信用评 级为 AA 的信用债占信用债资产的比例不高于 20%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债 资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的比例不低于 50%。上 述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金捏有信用债时期，如若其信 用评级下降不再合乎前述圭臬，原则上应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出。   （1）信用利差弧线配置   信用利差弧线的走势顺利影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金将基于信用利差 弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。起始，本基金经管东谈主里面将研究和分析经济周期、 国度政策、行业景气度、信用债券商场供求、信用债券商场结构、信用债券品种的流动性及 联系等要素变化对信用利差弧线的影响；其次，本基金将详尽参考外部泰斗、专科信用评级 机构的研究后果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；终末，本基金将详情信用债券总体 配置比例及分行业投资比例。   （2）信用债券精选   本基金将借助本基金经管东谈主里面专科研究才气，并详尽参考外部泰斗、专科研究机构的 研究后果，对发借主体企业进行长远的基本面分析，并结合债券刊行条件，以详情信用债券 的试验信用风险景象十分信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较 大的优质品种。发借主体基本面分析计划包括但不限于国民经济运行的周期阶段，债券刊行 东谈主所处行业发展出路、业务发展景象、企业市步地位、财务景象、经管水善良债务水对等。 在基本面分析基础上，详尽分析个券的到期收益率、交往量、票息率、信用品级、信用利差 水平、税赋特色等刊行条件，对个券进行内在价值评估，精选估值合理或者相对估值较低、 到期收益率较高、票息率较高的债券。   可谐和债券与可交换债券（为表述便捷，本节以下统称为“可转债”）兼具权益类证券与 固定收益类证券的性情，本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可 转债的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长才气以详情 可转债中永远的高涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业 地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才气、治理结构等方面进行覆按，精选财务稳健、信用 违约风险小的可转债进行投资。   本基金将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可转债订价模子、交往价钱以及 其转股价值，对可转债是否转股制定投资策略以及弃取合适的谐和时机。此外，本基金还将 仔细研究挖掘可转债的条件价值，包括修正转股价条件、回售条件、赎回条件等，这些条件 在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、复古资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产复古证券价值的要素进行分析，并接济采用数目化订价模子， 评估资产复古证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （三）股票投资策略   本基金将主要撤职“从下到上”的分析框架，采用定性分析和定量分析相结合的方法， 精选具有捏续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票构建股票组合。   通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票备选库。本基金主 要从盈利才气、成长才气以及估值水对等方面进行考量。   （1）盈利才气   本基金通过盈利才气分析评估上市公司创造利润的才气，主要参考的计划包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   （2）成长才气   投资方法上可爱投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资圭臬筛选廉价股票， 幸免商场波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长才气分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的计划包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （3）估值水平   本基金通过估值水均分析评估当前商场估值的合感性，主要参考的计划包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   从捏续成长性、商场出路以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。   （1）捏续成长性方面，通过对上市公司分娩、工夫、商场、规划景象等方面的长远研究， 评估具有捏续成长才气的上市公司。   （2）在商场出路方面，需要考量的要素包括商场的广度、深度、政策扶捏的强度以及上 市公司利用翻新才气取得竞争上风、开拓商场、进而创造利润增长的才气。   （3）公司治理结构优劣对包括公司计谋、翻新才气、盈利才气乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的经管层、计谋定位和经管轨制体系等方面对公司治理结构 进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略施行。   （四）金融孳生品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，弃取流动性好、交往 活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货资产进行匹配，兑现多头或空头的套期保值操作，由此赢得股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分接洽股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性情。   国债期货看成利率孳生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东谈主将按照联系法律法例的规则，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等计划进行追踪监控。国债期货联系投资撤职法律法例及中国证监会 的规则。   本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，结合投资主义、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求，详情参与股票期权交往的投资时 机和投资比例。   本基金若投资信用孳生品，将按照风险经管的原则，以风险对冲为目的，并苦守证券交 易所或银行间商场的联系规则。经管东谈主将结合根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略， 合理评估信用孳生品的价钱和流动性，详情投资金额、期限、风险敞口等。经管东谈主将加强交 易敌手方、创设机构的风险经管，合理漫步交往敌手方、创设机构的齐集度，对交往敌手方、 创设机构的财务景象、偿付才气及杠杆水对等进行必要的守法拜访与严格的准入经管。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×10%+东谈主民币计价的恒生指数收益率×5%＋ 中债-新详尽资产（总值）指数收益率×85%。   采用该比拟基准主要基于如下接洽：   沪深 300 指数详尽响应沪深证券商场的举座景象，商场代表性较强，适互助为本基金 A 股投资的比拟基准。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港商场存在历史最永恒的指 数，是响应香港股票商场推崇最具有代表性的综共计划，适互助为本基金港股投资的比拟基 准。中债-新详尽资产（总值）指数梗概较好的响应债券商场变动的全貌，适互助为本基金 债券投资的比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例建立了事迹比拟基准的 权重。   如若指数编制单元住手规划编制以上指数或转换指数称呼、或今后法律法例发生变化、 或有更妥当的、更能为商场广宽接受的事迹比拟基准推出、或商场上出现愈加适用于本基金 的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致，履行妥当模范后变更事迹比拟 基准并实时公告，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、    风险收益特征   本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交往执法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交往，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   六、    组合限制   本基金的投资组合将撤职以下限制： （其中投资于港股通标的股票的比例不允洽先股票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产 的比例欠妥先 20%； 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 股合并规划）欠妥先基金资产净值的 10％； 时上市的 A+H 股合并规划），欠妥先该证券的 10％； 券限制的 10％； 其万般资产复古证券共计限制的 10％； 捏证券时期，如若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内 给予全部卖出； 所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指期货合约价值，不允洽先基金资产净值的 10%；在本基金认购份额的锁定捏有期内，任何 交往日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不允洽先基金 资产净值的 100%；在本基金认购份额的锁定捏有期收尾后，在职何交往日日终，捏有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不允洽先基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不允洽先基金 捏有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不允洽先上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值共计（轧差规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 债期货合约价值，不允洽先基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货 合约价值不允洽先基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当合乎基金合 同对于债券投资比例的关系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不允洽先上一交往日基金资产净值的 30%； 权合约支付和收取的权柄金总额不允洽先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所执法招供 的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不允洽先基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划； 属性的信用孳生品；本基金不得捏有合约类信用孳生品；本基金捏有的信用孳生品口头本金 不允洽先本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于吞并信用保护卖方的万般 信用孳生品的口头本金共计不允洽先基金资产净值的 10%；因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的， 基金经管东谈主应在 3 个月内进行诊治； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈垄断理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不允洽先该上市公司可流畅股票的 30%；王人备按照关系指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不合乎 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致； 在本基金认购份额锁定捏有期到期后，本基金总资产不允洽先基金净资产的 140%； 股票合并规划；   除上述第 2、9、17、18 项规则的情形外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会另有规则的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日起运转。   七、   不容行动   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、试验箝制东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎本基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱施行。联系交往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予露馅。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行动规则或从事关联交往 的条件 和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动规则或从 事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东谈主协商 一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门规则顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   九、    基金经管东谈主代表基金把握激动或债权东谈主权柄的处理原则及方法  有东谈主的利益；  当利益。   十、   侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   十一、 投资组合答复  广发基金经管有限公司董事会及董事保证本答复所载贵府不存在乌有纪录、误导性敷陈 或紧要遗漏，并对本答复内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带作事。  基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 5 月 23 日复核了 本答复中的财务计划、净值推崇和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误 导性敷陈或者紧要遗漏。  本投资组合答复所载数据为止 2024 年 3 月 31 日，本答复中所列财务数据未经审计。                                     占基金总资产的比例  序号       款式       金额（元）                                        （％）        其中：普通股       71，961，923.22            21.79           存托凭证       1，044，685.95             0.32        其中：债券       254，183，375.17            76.96        资产复古证券                   -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                  -                         -        产        银行进款和结算备        付金共计    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 4，188，079.69 元，占基金资产净值 比例 1.42%。                                                     占基金资产净 代码          行业类别               公允价值（元）                                                     值比例（％）   A 农、林、牧、渔业                           471，563.00         0.16   B 采矿业   C 制造业                          49，873，922.55           16.85   D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                 5，034，342.00         1.70   E 建筑业                                972，340.00         0.33   F 批发和零卖业                           1，413，019.00         0.48   G 交通运载、仓储和邮政业                        701，055.00         0.24   H 住宿和餐饮业                                      -              -   I 信息传输、软件和信息工夫服务业                  5，973，716.03         2.02   J 金融业                                         -              -   K 房地产业                                        -              -   L 租借和商务服务业                         2，363，294.90         0.80   M 科学研究和工夫服务业                                  -              - N 水利、环境和大家设施经管业                      368，802.00            0.12 O 住户服务、修理和其他服务业                               -               - P 栽植                                          -               - Q 卫生和社会作事                                     -               - R 文化、体育和文娱业                          387，459.00            0.13 S 详尽                                          -               -  共计                               68，818，529.48           23.25 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。        行业类别     公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%）         动力           657，067.44                   0.22        原材料               -                         -         工业               -                         -   非日常生活耗费品               -                         -       日常耗费品              -                         -        医疗保健              -                         -         金融       1，711，566.40                     0.58        信息工夫              -                         -        通讯业务      1，819，445.85                     0.61        公用奇迹              -                         -        房地产               -                         -         共计       4，188，079.69                     1.42 注：以上分类采用彭博提供的国外通用行业分类圭臬。                                                          占基金资产  序号    股票代码   股票称呼        数目(股)     公允价值(元)                                                          净值比例                                                       (％)                                                 占基金资产净值比 序号                债券品种    公允价值（元）                                                   例（％）            其中：政策性金融债            20，233，475.41            6.84                                                         占基金资 序号   债券代码     债券称呼       数目(张)          公允价值（元）         产净值比                                                         例(％) 本基金本答复期末未捏有资产复古证券。 本基金本答复期末未捏有贵金属。 本基金本答复期末未捏有权证。 （1）本基金本答复期末未捏有股指期货。 （2）本基金本答复期内未进行股指期货交往。      （1）本基金本答复期末未捏有国债期货。      （2）本基金本答复期内未进行国债期货交往。 份有限公司在答复编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局或其派出机构（含原中国银 行保障监督经管委员会）的处罚。中国银行股份有限公司在答复编制日前一年内曾受到中国 东谈主民银行的处罚。      本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策模范合乎联系法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 拜访，或在答复编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 形。       序号             称呼               金额（元）            序号          债券代码   债券称呼   公允价值(元)   占基金资产                                           净值比例(%) 本基金本答复期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                          第十部分     基金的事迹    本基金经管东谈主依照恪称连累、老诚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发安颐一年捏有期搀杂 A：                                           事迹比拟                         净值增长     事迹比拟               净值增长                        基准收益         阶段              率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率圭臬差                          ②        率③                                            ④                -5.79%    0.23%    1.29%    0.14%   -7.08%    0.09%    自基金合    同奏效起        -5.25%    0.27%    3.22%    0.14%   -8.47%    0.13%    于今    广发安颐一年捏有期搀杂 C：                                           事迹比拟                         净值增长     事迹比拟               净值增长                        基准收益         阶段              率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率圭臬差                          ②        率③                                            ④             -6.15%     0.23%     1.29%     0.14%      -7.44%   0.09%  自基金合  同奏效起       -5.70%     0.27%     3.22%     0.14%      -8.92%   0.13%  于今 动的比拟                  广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金             累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                  (2023 年 1 月 18 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发安颐一年捏有期搀杂 A   （2）广发安颐一年捏有期搀杂 C   注：本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期收尾时各项资产配置比例合乎本基 金合同关系规则。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以十分他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事作事   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈垄断理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈垄断理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规则需要对外 露馅基金净值的非交往日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、资产复古证券、孳生器具和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金经管东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监 管部门关系规则。   （一）对存在活跃商场且梗概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近交往日的 报价详情公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价弗成真正响应公允价值的， 应答报价进行诊治，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接洽不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征接洽。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用而且有阔气可利用数据 和其他信息复古的估值工夫详情公允价值。采用估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊治并详情公允 价值。   四、 估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交往市价，详情公允价钱；   （2）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在交往所商场上市交往的可谐和债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值工夫详情公允价值。交往所商场 挂牌转让的资产复古证券，采用估值工夫详情公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市 场步履很少的情况下，应采用估值工夫详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则详情公 允价值。   （1）银行间商场交往不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在昭彰各别，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，采用最近交往日结算价估值。 任，不因托福而免除；选用的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关系法律法例及企业 司帐准则要求，采用合理估值工夫详情公允价值。 金估值的平允性。 民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的规则或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对基金资产净值的规划 结果对外给予公布。   五、 估值模范 值除以当日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基 金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日规划基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按规则露馅。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   六、 估值漏洞的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金份额净 值漏洞。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错变成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错的作事东谈主应当对由于该 估值漏洞遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值漏洞处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值漏洞作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞作事方承担；由于估值漏洞作事方未 实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成损失的，由估值漏洞作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值漏洞作事方依然积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有阔气的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值漏洞作事方应答更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值漏洞已得到更正。      （2）估值漏洞的作事方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而且仅对估 值漏洞的关系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞责 任方仍应答估值漏洞负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞作事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若赢得不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额 加上依然赢得的欠妥得利返还的总和当先其试验损失的差额部分支付给估值漏洞作事方。      （4）估值漏洞诊治采用尽量归附至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。      估值漏洞被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值漏洞发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值漏洞发生的原因详情估 值漏洞的作事方；      （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；      （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的作事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值漏洞的更正向关系当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值规划出现漏洞时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。      （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有规则的，从其规则。      七、 暂停估值的情形 金经管东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金资产净值和万般份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责规划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日交往收尾后规划当日的基金资产净值 和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核说明 后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   九、 特殊情形的处理 误处理； 由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、妥当、合理的措施进 行查抄，然而未能发现该漏洞的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金经管东谈主和基金托管东谈主 免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或扬弃由此变成的 影响。   十、 实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。               第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的 孰低数。   三、 收益分派原则 体分派决策以公告为准。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款 分成；红利再投资的基金份额的捏有期肇端日，按原份额的捏有期肇端日运转规划，与原份 额适用相似的锁定捏有期； 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分派权；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派方式等内容。   五、 收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关系规则在规则媒介公告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务执法》施行。   七、 实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额捏有东谈主。                  第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金断绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按相 关合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东谈主的基金行销告遽然、促销步履 费、基金份额捏有东谈主服务费等。   销售服务费的使用范围不包括基金召募时期的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的款式   基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》奏效前的联系 用度；其他根据联系法律法例及中国证监会的关系规则不得列入基金用度的款式。   四、   实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制时期，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但基金经管东谈主不得就侧袋账户资产 收取经管费。   五、   基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规则代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关系规则编制基金司帐报表； 说明。  二、   基金的年度审计 事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介公告。                  第十六部分 基金的信息露馅   一、   本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性 风险经管规则》、《基金合同》十分他关系规则。联系法律对信息露馅的方式、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、   信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予露馅的基金信息通过 合乎中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称规则报刊）及《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称规则网站）等媒介露馅，并保证投资者梗概按照基金合同约定的时候和 方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   规则网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息露馅服务。   三、   本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除超越诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、   公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲领 东谈主大会召开的执法及具体模范，诠释基金产物的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募诠释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规则网站露馅一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日万般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规则网站上，将年度答复提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复 应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规则网站上，并将中期答复提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度答复提醒性公告登载在规则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他进击信息”项下 露馅该投资东谈主的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中披 露基金组结伴产情况十分流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时答覆信，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元东谈主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同规则的其他事项。      （八）清晰公告      在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信息露馅 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰，并将关系情况立即答复中国证监会。      （九）基金份额捏有东谈主大会决议      基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）投资资产复古证券的信息露馅      基金经管东谈主应在基金年报及中期答复中露馅其捏有的资产复古证券总额、资产复古证券 市值占基金净资产的比例和答复期内统统的资产复古证券明细。      基金经管东谈主应在基金季度答复中露馅其捏有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明 细。      （十一）投资股指期货联系公告      基金经管东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募诠释书（更新）等文 件中露馅股指期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义等。      （十二）投资国债期货联系公告   基金经管东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募诠释书（更新）等文 件中露馅国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义等。   （十三）投资股票期权的联系公告   基金经管东谈主应当在按时信息露馅文献中露馅参与股票期权交往的关系情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风 险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义。   （十四）投资信用孳生品联系公告   基金经管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募诠释书（更新）等 文献中防止露馅信用孳生品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用 孳生品对基金总体风险的影响，以及是否合乎既定的投资主义及策略。   （十五）计帐答复   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐答复应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 办法书。计帐组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将计帐答复提醒性公告登载在规则报 刊上。   （十六）投资港股通标的股票的联系公告   基金经管东谈主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等按时答复和更新的招 募诠释书等文献中露馅本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票商场的信息露馅另有规则时，从其规则。   （十七）侧袋机制联系的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的规则进行信息露馅，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、   信息露馅事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定有益部门及高等经管东谈主 员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息露馅内容与 时势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、万般份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时 答复、更新的招募诠释书、基金产物贵府纲领、基金计帐答复等公开露馅的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报 送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介露馅信息，然而其别大家媒介不得早于规则媒介露馅信息，而且在不同媒介上露馅吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息露馅服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律执法的联系规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律办法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、   信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流 动性风险经管规则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》十分他关系法律法例， 本基金引入侧袋机制看成流动性风险经管器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和模范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合乎《证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计办法。   二、   实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募诠释书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募诠释书“基金份额的申购、赎回与谐和”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求当先前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主规划各项投 资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应款项。   断绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时礼聘合乎《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 露馅专项审计办法。   五、   侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募诠释书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主应当在基金按时答复中露馅答复期内特定资产处置进展 情况，露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分， 如将来法律法例或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行妥当模范后，在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资豪情和交往轨制等万般要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦爽接 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平 会受到利率变化的影响。   （4）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种要素影响，如经管才气、财务状 况、商场出路、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投 资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但弗成王人备侧目。   （5）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，交往相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才气的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款样式来分派，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、经管系统建立欠妥变成操作额外或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督查抄过程 中，由于决策额外而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、交往操作额外等东谈主为 要素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司经管信息系统建立欠妥等要素而可能变成的损失。 损失。   流动性风险指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变 现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，防止了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错详尽利用备用的流动性风 险经管器具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款 项被减慢支付、基金估值被暂停、基金采用舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票及存 托凭证、港股通标的股票、债券等，其中股票资产、可谐和债券与可交换债券的共计投资比 例占基金资产的比例为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不允洽先股票资产的 资产的组成进行量度和优化，保捏组合的漫步性，镌汰投资风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险经管措施   在本基金交往过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位诊治 的隐秘，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金经管东谈主 不错采用部分展期赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险经管。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，防止了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份 额净值，基金经管东谈主可暂停吸收投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行诊治，使得商场的冲击成本梗概分派给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金经管东谈主规划各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金按时答复中露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者基金投资违犯法例及基金 合同关系规则的风险。   （1）本基金为搀杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，而低 于股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断漏洞的风险；   （4）其他风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货交往中因基差波动的不祥情趣而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各别变成的风险。合约品种各别变成的风险，是指雷同的合约品种，在 相似要素的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动的主义相悖；2）价钱变 动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相似要素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约 品种各别的风险。   （3）标的物风险。股指期货交往中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不王人备一致，导致投资组合特定风险无法王人备锁定所带来的风险。   （4）孳生品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 弃取。由于模子想象、老本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果诊治股指期货合约或者 捏仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险常常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法满足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   信用孳生品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是指 信用孳生品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将信用孳生品 以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用孳生品存续时期，由于不可箝制的商场及环境 变化，创设机构可能出现规划景象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响 信用孳生品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体规划景象或 利率环境发生变化，引起信用孳生品价钱出现波动的风险。   资产复古证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产复古 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产复古证券投资还濒临基 础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流瞻望风险等与基础资产联系的风险。   本基金通过“内地与香港股票商场交往互联互通机制”投资于香港商场，在商场参预、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不休诊治，这些限制要素的变化可能对本基金参预或退出当地商场变成贫窭，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或转折的影响。比如：   （1）港股交往失败风险   港股通业务试点时期存在逐日额度限制。在香港结合交往所开市前阶段，当日额度使用 结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港结合交往所捏续交往时段，当日额度使 用结束的，当日本基金濒临弗成通过港股通进行买入交往的风险。 如若畴昔港股通联系业 务执法发生变化，以新的业务执法为准。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或 是汇率数据漏洞等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围诊治带来的风险   现行的港股通执法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范围 限制执法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出投资范围的港股，只可卖出弗成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围诊治，弗成实时买入投资标的的风险。   （4）境外商场的风险 市，本基金将濒临在停市时期无法进行港股通交往的风险；出现境内证券交往所证券交往服 务公司认定的交往异常情况时，境内证券交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时期无法进行港股通交往的风险。 对本基金投资安排产生影响的联系规则。   （5）本基金会根据商场环境的变化以及投资策略的需要进行诊治，弃取将部分基金资 产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不合 港股进行投资的可能。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的联系风险可能顺利或转折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法 律地位、享有权柄等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、把握表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金《基金合同》奏效后，连气儿五十个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动断绝。   投资者认/申购本基金份额后需至少捏有一年方可赎回，即在一年捏有期内基金份额捏 有东谈主弗成提议赎回央求。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广宽 轨则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构 (包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的差 异，对吞并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化 及基金试验运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配测验，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决 策。      （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特殊的风险；      （2）因工夫要素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；      （4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交往、诈骗行动等产生的风险；      （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；      （7）其他不测导致的风险。      二、声明 机构销售，基金经管东谈主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可施行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在规则媒介 公告。   二、   《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当断绝： 接的； 产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的；   三、   基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法律 办法书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低期限。                 第二十部分 基金合同的内容节录      一、   基金合同当事东谈主及权柄义务      （一）基金经管东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握激动权柄，为基金的利益把握因基 金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益把握诉讼权柄或者实施其他法 律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎关系法律、法例的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎回、谐和 和非交往过户的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金永诀经管，永诀记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规则，按关系规则规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关系规则，履行信息露馅及答复义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》十分他关系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，而且保证投资者 梗概按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临散伙、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈述基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益把握诉讼权柄或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成奏效，基金经管东谈主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权柄与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）缔造有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备阔气的、及格的老成基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金永诀建立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、                     《基金合同》十分他关系规则另有规则外，在基 金信息公开露馅前给予狡饰，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具办法，诠释基金经管 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金经管东谈主有未施行《基 金合同》规则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临散伙、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》十分他关系规则，基金份额捏有东谈主的权柄包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项把握 表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》十分他关系规则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并苦守《基金合同》、《招募诠释书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时把握权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》断绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）向基金经管东谈主或销售机构提供法律法例规则的信息贵府及身份诠释注解文献，配合基金 经管东谈主或其销售机构就投资东谈主风险承受才气、反洗钱等事项进行的守法拜访。   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范执法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会暂不缔造日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高基金销售服务费率，但法律法例要 求诊治该等报答圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东谈主大会的情况；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会许可的范围内 诊治关系认购、申购、赎回、谐和、基金交往、非交往过户、转托管等业务执法；   （7）基金推出新业务或服务，或诊治基金份额类别建立；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁芜、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关十分磋商方式和磋商东谈主、书面表 决办法寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金经管东谈主到指定地点对表决办法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈述基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法 的计票进行监督的，不影响表决办法的计票服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合乎法律法例、                         《基金合同》和会议陈述的规则，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个作事日内连气儿公布联系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述规则的方式收取基金份额 捏有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈述不参加收取书面表决办法的，不影 响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合乎法律法例、                              《基金合同》和会议陈述 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主详情并在会议陈述中列明。 下，授权方式不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主捏东谈主按照下列第七条文定模范详情和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以超越决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，谐和基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以超越决议通过方为 有用。      基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据诠释注解，不然提交合乎会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议陈述规则的书 面表决办法视为有用表决，表决办法恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 运转后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票结 果。      （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、   基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可施行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在规则媒介 公告。   （二） 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当断绝： 接的； 产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的；   （三） 基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法律 办法书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁执法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责不息至意、勤奋、尽责地履行基金合 同规则的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                   第二十一部分 基金托管公约的内容节录    一、   基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：广发基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东谈主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准缔造机关及批准缔造文号：证监基金字200391 号    注册老本：14，097.8 万元东谈主民币    组织样式: 有限作事公司    规划范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务    存续时期：捏续规划    电话：020-83936666    传真：020-89899158    磋商东谈主：项军    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织样式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行有益把握中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续时期：捏续规划   规划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服 务；年金账户经管服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、计议、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融孳生业 务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督经管机构批准的其他业务。   二、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动把握监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板十分他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、处所 政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可谐和债券（含分离交往可转债）、 可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券）、资产复古证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用孳生品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：股票资产、 可谐和债券与可交换债券的共计投资比例占基金资产的比例为 10%-30%（其中投资于港股通 标的股票的比例不允洽先股票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产的比例欠妥先 20%；每 个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行妥当模范后， 不错作念出相应诊治。   因基金限制或商场变化等要素导致投资组合不合乎上述规则的，基金经管东谈主应在合理的 期限内诊治基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 中投资于港股通标的股票的比例不允洽先股票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产的比例 欠妥先 20%； 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等； 股合并规划）欠妥先基金资产净值的 10％； 家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规划），欠妥先该证券的 10％； 券限制的 10％； 产复古证券，不允洽先其万般资产复古证券共计限制的 10％； 复古证券时期，如若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指期货合约价值，不允洽先基金资产净值的 10%；在本基金认购份额的锁定捏有期内，任何交 易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不允洽先基金资 产净值的 100%；在本基金认购份额的锁定捏有期收尾后，在职何交往日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不允洽先基金资产净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不允洽先基金捏有的 股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不允洽先 上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 共计（轧差规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 债期货合约价值，不允洽先基金资产净值的 15%；在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合 约价值不允洽先基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当合乎基金合同 对于债券投资比例的关系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不允洽先上一交往日基金资产净值的 30%； 权合约支付和收取的权柄金总额不允洽先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所执法招供 的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不允洽先基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划； 属性的信用孳生品；本基金不得捏有合约类信用孳生品；本基金捏有的信用孳生品口头本金 不允洽先本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于吞并信用保护卖方的万般信 用孳生品的口头本金共计不允洽先基金资产净值的 10%；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金 经管东谈主应在 3 个月内进行诊治； 的可流畅股票，不允洽先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈垄断理的且由基金托管 东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不允洽先该上市公司可流畅股 票的 30%；王人备按照关系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不合乎 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致； 本基金认购份额锁定捏有期到期后，本基金总资产不允洽先基金净资产的 140%； 股票合并规划。   除上述第 2）、9）、17）                、18）项规则的情形外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会另有规则的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日起运转。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制诊治的，基金经管东谈主应提前陈述基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金经管东谈主通晓基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等要素影响，基金经管东谈主应为基金托管东谈主系统 诊治预留所需的合理必要时候。 进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外。   如法律法例或监管部门取消上述不容性规则，则本基金可不受上述规则的限制。   （1）基金经管东谈主应按照基金托管东谈主详情的文献时势向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行 业圭臬的银行间商场交往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金经管东谈主银行间商场交往进 行监督。基金经管东谈主拟加多或减少银行间商场交往敌手的，应按照前述要求再行向基金托管 东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管东谈主说明，拟诊治名单经基金托管东谈主说明后运转奏效。 因基金经管东谈主未履行说明模范导致交往敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担作事。基金管 理东谈主通晓并同意新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照 公约进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交往，应实时 提醒基金经管东谈主废弃交往，经提醒后基金经管东谈主仍施行交往并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担作事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   （2）基金经管东谈主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献时势不合乎托管东谈主要求的，均 视为未提供名单。基金经管东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金造 成的损失由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间商场的丙类会 员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性诠释。基金经管东谈主应确保诠释内容真正、准确、完好。基金托 管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性诠释进行本色审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管 东谈主仍施行交往并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担作事。   （3）基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结 算方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才气等 波及到进款银行弃取方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行弃取进款银行。因基金经管东谈主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何 作事，联系损失由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付作事后，有权要求联系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付作事。   （1）基金投资流畅受限证券，应苦守《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的陈述》等关系法律法例规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董 事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金经管东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有阔气的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个作事日内，以 书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的真正、 完好，并应至少于拟施行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有阔气的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关系问题的陈述》 规则，对基金经管东谈主是否苦守法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关系书面信息。 基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的扬弃或驻防措施进行补充书面诠释，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估答复等备查贵府的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝 施行关系指示。因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有 权答复中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带作事。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系 信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作十分他运作违犯《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约关系规则时，应实时以书面样式陈述基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   对于依据交往模范尚未成交的且基金托管东谈主在交往前梗概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关法律法例规则或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交往模范依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金经管 东谈主，并答复中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时候内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金经管东谈主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即答复中国证监会，同期陈述基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无梗直原理，断绝、防止基金托管东谈主根据托管公约规则把握监督权，或采取 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改 正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   三、   基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金经管东谈主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、联系信 息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、托管公约十分他关系规则时，基金经管东谈主应实时以书面样式陈述基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到陈述后应实时查对说明并以书面样式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基 金经管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金经管东谈主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即答复中国证监会和银行业监督经管 机构，同期陈述基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在规则时候内回话基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，断绝、防止基金经管东谈主根据托管公约规则把握监督权，或采取 拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议警告仍不改 正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。   四、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与零丁。 关当事东谈主详情到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时陈述基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东谈主应负 责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担作事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管履历的交易银行开设的广发基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主或其委 托的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系规则后，由基金经管东谈主礼聘合乎《证券法》 规则的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东谈主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差步履，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的经管应合乎《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂行条例》、                                        《东谈主 民币利率经管规则》、《利率经管暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其 他规则。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和经管 知在联系登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账户 进行本基金业务之外的步履。 运用由基金经管东谈主负责。   （五）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （六）债券托管账户的开立和经管 拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 原来由基金托管东谈主看护，基金经管东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和经管   在托管公约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根据 关系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系执法使用并经管。   （八）基金财产投资的关系银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他机构的看护库。属 于基金托管东谈主试验有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的损坏、灭失，由此产生的 作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用箝制或看护的证券不 承担看护作事。   （九）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件永诀应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主看护。除托管公约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期 应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门不低于 法律法例规则的最低期限。   五、   基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日基金资产 净值除以该规划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的规划保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金经管东谈主应每个盛开日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》十分他法律、法例的规则。用于基金信息露馅的基金资产净值和基金 份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个盛开日规划基金份 额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核后以双 方招供的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。T 日的基金份额净值 在 T+1 日内露馅。   根据《基金法》，基金经管东谈主规划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管 东谈主规划的基金资产净值。因此，本基金的司帐作事方是基金经管东谈主，就与本基金关系的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对 基金资产净值的规划结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，永诀独随即建立、登录和看护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录王人备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （三）基金按时答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月永诀零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   基金经管东谈主在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度答复编制并公告；在司帐年度 半年终了后 2 个月内完成中期答复编制并公告；在司帐年度收尾后 3 个月内完成年度答复编 制并公告。   基金经管东谈主在 5 个作事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以加密传真方式将关系答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并 将复核结果实时书面陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个作事日内完成季度答复，在季度报 告完成当日，将关系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核， 并将复核结果书面陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期答复，在中期答复完成 当日，将关系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个半月内完成年度答复，在年度答复完成当日， 将关系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 陈述基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核办法 书，联系各方各自留存一份。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐答复、中期答复或年度答复复核结束后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对子系文献审核时提醒。   六、 基金份额捏有东谈主名册的登记与看护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系执法永诀看护基金份额捏有东谈主名册。看护方式不错采 用电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法 规规则的最低期限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏 有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交； 《基金合同》奏效日、          《基金合同》断绝日等波及到基金进击事项日历的基金份额捏有东谈主名册 应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版样式妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为不低于法律法例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应苦守狡饰义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名册，应按关系 法例规则各自承担相应的作事。   七、    争议搞定方式   联系各方当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关系的一切争议，除经友好协 商不错搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不息至意、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   托管公约受中国法律统辖。   八、    托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与断绝   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被废弃、收歇或有其他基金托管东谈主罗致基金资产；   （3）基金经管东谈主散伙、照章被废弃、收歇或有其他基金经管东谈主罗致基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管公约的规则不息履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法律 办法书；   （6）将计帐答复答复中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）退回基金债务；      （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。      （三）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金 财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将计帐答复提醒性公告登载在规则报刊 上。      （四）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低期限。             第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主 的需要和商场的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、捏有东谈主注册登记服务   基金经管东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东谈垄断理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交往份额的计帐过户等服务。   二、捏有东谈主交往记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的统统基金份额捏有东谈主的基金投资记录。 基金份额捏有东谈主每次交往收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运转为基金份额捏有 东谈主提供该笔交往成交说明单的查询服务。基金份额捏有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金经管东谈主 客户服务中心查询基金交往情况。基金经管东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交往 的基金份额捏有东谈主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交往的基金 份额捏有东谈主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他样式向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东谈主最近一季度或一年内 统统申购、赎回等交往发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个作事日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东谈主以电子邮件样式发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个作事日内对统统基金份额捏有东谈主以电子邮件样式发送。   本基金份额捏有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金经管东谈主的销售网点查询历史交往记录。   三、信息订制服务   基金份额捏有东谈主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交往说明及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信赖务，内 容包括基金净值播报、交往说明等。已开立本公司基金账户未预留联系贵府的基金份额捏有 东谈主可到销售网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、信息查询   基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金经管东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与 赎回的交往情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务磋商方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分 其他应露馅事项             公告事项                 露馅日历 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告提醒性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度答复提             示性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告提醒性公告 对于广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金盛开日常赎         回、谐和转出业务的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告提醒性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年中期答复提             示性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告提醒性公告          第二十四部分 招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。            第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金召募的文献 （二）《广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金经管有限公司盛开式基金业务执法》 （四）《广发安颐一年捏有期搀杂型证券投资基金托管公约》 （五）法律办法书

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