跳蛋 户外 广发中证香港鼎新药ETF团结(QDII)A,广发中证香港鼎新药ETF团结(QDII)C: 广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)更新的招募说明书

26uuu色 广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证 券投资基金发起式团结基金（QDII）更新        的招募说明书      基金管束东说念主：广发基金管束有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        时候：二〇二五年一月 【紧迫教唆】   本基金于 2023 年 9 月 14 日经中国证监会证监许可20232167 号文注册。   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪称责任、老诚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证香港鼎新药指数（指数代码：931787（港元）/ 931787CNY00（东说念主 民币））。该指数是中证指数有限公司编制，在香港市集中选取不越过 50 家主营业务触及鼎新 药研发的上市公司证券行动指数样本，以反应香港市集鼎新药主题上市公司证券的合座发扬。   （1）指数样本空间   以中证香港 300 指数的样本空间与中证港股通综合指数的样本空间取并集，行动指数的 样本空间。   （2）样本选取方法   ①对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，选取业务触及鼎新药研发以及为制药 企业提供药物研究、征战和分娩等服务的上市公司证券行动待选证券；   ②在上述待选证券中，按照曩昔一年日均总市值由高到低排序，选取名次靠前的 50 只证 券行动指数样本，不及 50 只时沿途纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制有策画及详细信息。   本基金在投资香港联合交易所上市的股票时，在法律律例允许的前提下，既可通过及格 境内机构投资者的额度进行投资，也可通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资 于香港股票市集。若本基金给与港股通机制投资于港股，将会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易国法等相反带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，具体详见本基金招募说明书。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要通过投资于宗旨 ETF（广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投 资基金（QDII）），以邃密追踪标的指数（中证香港鼎新药指数），具有与标的指数过甚所代表 的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的 风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业聚会风险、成份股权重较大的风险、基金 投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、追踪缺陷按捺未达约定宗旨的风险、标的指数变 更的风险、标的指数值狡计出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件靠近 退市时的搪塞风险、指数编制机构住手服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。除此之外，本 基金还可能靠近投资特定品种（包括股指期货、国债期货、资产支抓证券、存托凭证等）的 特有风险。   本基金基金合同奏效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；本基金《基金合同》奏效满三年后络续存续的，贯穿五十个就业日出现基金份额抓有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金合同将自动拆开。   本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等要素的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金由广发基金管束有限公司舒适管束，未聘用境外投资顾问人。   投资有风险，投资东说念主拟认购(或申购)基金时应细腻阅读本基金《招募说明书》、《基金合 同》及《基金产物费力概要》，全面意识本基金产物的风险收益特征，充分筹商投资东说念主自身的 风险承受才气，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出舒适决策。基 金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资要承担相应风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本 基金发扬的保证。   本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行矫正，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                    第一部分       前言      《广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)招募说明 书》  （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管束办法》                               （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资 基金流动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者 境外证券投资管束试行办法》             （以下简称“《试行办法》”）、                           《对于实施外证券投资管束试行办法>磋商问题的文告》                    （以下简称“《文告》”）以及《广发中证香港鼎新 药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)基金合同》                                 （以下简称“基金合同”） 编写。      基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性证明或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律责任。      广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的费力苦求召募的。本基金管束东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩 享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详细查阅基金合 同。                      第二部分       释义    在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金(QDII) 金提供境外资产托管服务的境外金融机构。境外托管东说念主由基金托管东说念主采用、更换和取销 (QDII)基金合同》及对该基金合同的任何有用矫正和补充 盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正 和补充 金发起式团结基金(QDII)招募说明书》过甚更新 团结基金(QDII)基金产物费力概要》过甚更新 团结基金(QDII)基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 四次会议修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《流动性风险管束规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其通常作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的矫正 内机构投资者境外证券投资管束试行办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法>磋商问题的文告》及颁布机关对其通常作念出的 矫正 19、中国证监会：指中国证券监督管束委员会 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管束办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管束办法》及干系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月       《业务国法》：指《广发基金管束有限公司盛开式基金业务国法》，是圭表基金管束东说念主 所管束的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同治服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其抓有基金管束东说念主管束的某一基金的基金份额调遣为基金管束东说念主管束的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)超 过上一盛开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 申购款过甚他资产的价值总和 金份额的价值，狡计日基金份额余额为狡计日各币种基金份额余额的共计数 额净值的过程 类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 界说的“交易型盛开式指数基金”，简称 ETF 宗旨 ETF），邃密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，给与盛开式运作方 式的基金，简称团结基金 （港元）/ 931787CNY00（东说念主民币））过甚畴昔可能发生的变更 置计帐，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通达受限的新股及非公征战行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让 或交易的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 东说念主、基金管束东说念主鼓吹、基金管束东说念主的高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺以发起资金认购金 额不少于一千万元东说念主民币，且认购的基金份额抓有期限不少于三年的证券投资基金 有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理（指基金管束东说念主职工中照章具有基金司理阅历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）等 东说念主员的资金，发起资金的金额不少于一千万元东说念主民币 投资提供证券买卖建议或投资组合管束等服务并取得收入的境外金融机构 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                  第三部分   风险揭示   本基金追踪标的指数为中证香港鼎新药指数，基金净值会因为境外证券市集波动等要素 产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类：一是市集风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、通货推广风险等；二是盛开式基金风险，包括流动性风险、管束风险、 大额赎回风险等；三是本基金特有的风险，包括外洋市集风险、指数投资风险、繁衍品投资 风险等。   一、   市集风险   证券市集价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于 股票市集，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   如果发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的保值升值。   二、   盛开式基金风险   盛开式基金要随时搪塞投资者的赎回，可能发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险。如果基金资产不成赶紧蜕变成现款，或者变现为现款 时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管束东说念主不错综合利用备用的流动性风 险管束器具以减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回款 项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。 投资者 应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为宗旨 ETF 的团结基金，主要投资于宗旨 ETF（广发中证香港鼎新药交易型盛开 式指数证券投资基金(QDII)），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤废在特定阶 段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，本基金可稳健投资于标的指数成 份股及备选成份股（含存托凭证）。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管束措施   在本基金交易过程中，可能会发生普遍赎回的情形。普遍赎回可能会产生基金仓位休养 的贫瘠，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现普遍赎回时，基金管束东说念主 不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生脱期办理赎回苦求或降速支付情形时，投资东说念主靠近无法沿途赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将靠近净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管束器具，对赎回苦求等进行戒指休养，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金降速 支付赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详细了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本豪放分派给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到自制对待。   若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金得到的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平方盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金管束东说念主狡计各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管束东说念主在基金按时陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   此外，由于境外市集的交易日、交易时候、结算国法等与国内存在一定的相反，本基金 磋商申购、赎回的盛开与交易阐发的安排不同于国内一般盛开式基金。本基金赎回款项到达 投资者指定账户需要更长的时候。此外，对于给与不同币种认购本基金的投资者，收到赎回 款项的时候也可能根据所赎回币种的不同而有所相反。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、管束系统建立欠妥形成操作跋扈或公司 里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程 中，由于决策跋扈而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操气魄险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作跋扈等东说念主为 要素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管束信息系统建立欠妥等要素而可能形成的损失。   盛开期内，基金领域将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而继续变化，如若由于投资东说念主 的贯穿大批赎回而导致基金管束东说念主被迫以低于宗旨价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金境外投资触及复杂的业务口头及不同确当事方，在各业务口头的操作过程中，可 能因里面按捺不到位或者东说念主为要素形成操作跋扈或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为工夫系统故障或者差错而影响交易的平方进行以致导致基金份额抓有东说念主利益 受到影响。   (1) 系统故障风险      当狡计机系统、通讯聚集等工夫保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的赎回无法 按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。      (2)东说念主为操作跋扈风险      基金司理或交易员在境外证券投资管束业务过程中由于东说念主为跋扈，形成额外指示或额外 交易，从而激发操气魄险，给投资者带来损失。      本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性管束实施指引（试行）》及里面评级步调， 将基金产物按照风险由低到高轨则进行风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、领域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价步和谐方法的相反，对解除产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作 情况等应时休养对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配测验，并须实时暖和销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决 策。      三、   本基金特有的风险      本基金行动一只 QDII 基金，主要投资境外证券市集，基金投资发扬因国际政事环境、 宏不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进程等多样要素的变化而 发生波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：      （1）境外市集风险      市集风险是指由于市集要素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 市集要素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。      由于本基金投资于外洋证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 中国香港）特有的政事要素、法律轨制、经济周期等基本要素的影响，导致本基金的投资绩 效靠近较大的波动性和存在潜在损失的风险。   （2）引入境外托管东说念主的干系风险   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险： 由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某些 投资及运作步履在境外受到限制或合同不成平方实践，从而使得基金资产靠近损失风险。包 括但不限于：本基金触及境外托管东说念主，托管资产中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律 律例，归入其计帐财产，由此可能形成基金资产的损失。   （3）汇率风险   本基金资产经过换汇后投资于主要以港币计价的金融器具，同期不撤废少量资产投资于 其他国度或地区。港币与东说念主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金资产价值，从而导致 基金资产靠近潜在汇率风险。   （4）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境番邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内 动乱、政策休养、对外政事关系发生危境等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅 政策发生变化等，这些事件以致可能形成市集剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投 资收益。   （5）法律和政府管制风险   由于境外的法律律例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成平方实践，从而使得基金资产靠近损失的可能性。   在特定情况下，境番邦度或地区可能领悟过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发 展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。   （6）司帐核算风险   由于香港过甚他国度或地区对上市公司日常经营行为的司帐处理、财务报表败露等司帐 核算步调的规矩存在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   本基金在香港过甚他国度或地区市集进行投资时，不撤废需按照当地税务法律律例就股 息、利息、本钱利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产陈诉 受到一定影响。列国或地区税收法律律例的规矩可能变化，或者加以具有纪念力的矫正，所 以可能须向该国或该地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。本 基金在投资境外证券市集时会事前了解清晰当地的税务法律律例，同期，在境外托管东说念主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴就业。   （8）证券假贷、正回购／逆回购风险   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失言，则基金可能靠近到期无法得到证券 假贷收入以致借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的统统股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   （9）交易结算风险   外洋的证券交易佣金可能比国内高。外洋股票交易所、货币市集、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金计帐时候有可能比国内需 要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   （10）估值风险   根据基金合同约定，对于非上市的境外债券，本基金参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若该报价有失公允，可能对基金资产带来不利影响。此外，如有充 分情理标明按基金合同约定的估值方法进行估值不成客不雅反应基金资产公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值，所形成的缺陷 不行动基金资产估值额外处理，但可能对基金净值产生影响。   （11）境外证券投资额度限制引致的风险   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（好意思元额度需折算为东说念主民币）设定基金募 集期内的召募领域上限。 基金合同奏效后，基金的资产领域不受上述限制，但基金管束东说念主 有权根据基金的境外证券投资额度按捺基金申购领域并暂停基金的申购。   本基金通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市集，在市集参加、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 继续休养，这些限制要素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成禁锢，从而对投资收 益以及平方的申购赎回产生径直或辗转的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用 完了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合交易所抓续交易时段，当日额度使 用完了的，当日本基金靠近不成通过港股通进行买入交易的风险。 如果畴昔港股通干系业 务国法发生变化，以新的业务国法为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候延长或 是汇率数据额外等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的领域休养带来的风险   现行的港股通国法对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并按时或不按时根据领域 限制国法对具体的可投资标的进行休养，对于调出投资领域的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的领域休养，不成实时买入投资标的的风险。   （4）投资港股通标的股票的其他风险   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所规矩的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将靠近在停市时间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服 务公司认定的交易异常情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 沿途港股通服务，本基金将靠近在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险。   ②香港市集证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规矩，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为交易日且豪放骄矜结算安排的交易日才为港股通交易日。   ④内地与香港股票市集交易互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的干系规矩。   （1）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与统统这个词股票市集 的平均陈诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情景、投资者热情 和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业聚会风险   本基金标的指数成份股主要聚会于鼎新药，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等 影响要素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有策画，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险 偏离度与追踪缺陷。 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪缺陷。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。 妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制过甚他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制额外 等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   （6）追踪缺陷按捺未达约定宗旨的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值按捺在 0.35%以内，年化追踪缺陷按捺在 4%以 内，但因标的指数编制国法休养或其他要素可能导致追踪缺陷越过上述领域，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓 一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （8）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何额外对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现额外，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）成份券停牌的风险   成份券可能因多样原因临时或耐久停牌。发生停牌时，基金可能靠近因无法实时休养投 资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大的风险。   （10）指数成份股发生负面事件靠近退市时的搪塞风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金管束东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策步调后实时对干系成份股进行休养。存在因基金管束东说念主对负面事件过甚影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时休养干系成份股或者过早休养干系 成份股，进而增大本基金的追踪缺陷，以致不撤废给基金资产带来损失的风险。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和神往，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管束和神往，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会陈诉并建议处分有策画，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近更换基金 标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有策画确定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系市集发扬有在差 异，影响投资收益。      （1）投资于宗旨 ETF 的风险      本基金为 ETF 团结基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分聚会有可能会给本基金带来风险。同期，宗旨 ETF 靠近的诸如管束风险与操作 风险、宗旨 ETF 份额二级市集交易价钱折溢价的风险等，可能径直或辗转成为本基金的风 险。      （2）本基金为宗旨 ETF 的团结基金，但不成保证本基金的发扬与宗旨 ETF 的发扬完全 一致，产生相反的原因主要包括：1）现款投资比例要求，宗旨 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将沿途或接近沿途的基金资产用于追踪标的指数的发扬；而本基金行动平凡的盛开 式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的影响，宗旨 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金申赎选择现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲 击，而且本基金为搪塞投资者以现款方式申赎而进行的证券交易需支付一定的手续费，该类 用度将影响本基金相对于宗旨 ETF 的事迹发扬。      （3）由宗旨 ETF 的团结基金变更为径直投资宗旨 ETF 标的指数成份股的指数基金的 风险。      当宗旨 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由宗旨 ETF 的团结基金变更 为径直投资宗旨 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。      繁衍器具是为了有用管束金融风险而遐想的器具，其价值是从一些基础资产价钱、参考 利率或指数中派生出来的。由于事前触及的现款流相对较少，故繁衍器具有杠杆作用，关联词 杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本相称低，杠杆作用可使繁衍器具成为一种对 冲风险和投契的有用器具；另一方面，由于事前触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估 潜在的着落风险。   本基金投资繁衍品的目的是为了投资组合避险或有用管束为宗旨，而不为获取投契收 益，领悟过按捺领域、狡计风险价值等妙技来有用按捺风险。   资产支抓证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支抓 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支抓证券投资还靠近基 础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流预测风险等与基础资产干系的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法 律地位、享有职权等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不停存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风 险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险； 险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方失言、业务 国法休养、信息工夫不成平方运行等风险。   本基金基金合同奏效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同奏效满三年后络续存续的，贯穿五十个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 按照基金合同的约定步调进行计帐，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   四、    其它风险   （1）因东说念主为要素而产生的风险，如内幕交易、欺骗步履等产生的风险；   （2）由于基金管束东说念主违背法律律例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失的 风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （6）其他有时导致的风险。                第四部分   基金的投资  一、    投资宗旨   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪缺陷 最小化。   二、   投资领域   本基金以宗旨 ETF（广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金（QDII））基金 份额、标的指数（中证香港鼎新药指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。为更好地已毕投资宗旨，本基金还可投资于境内市集和境外市集照章刊行的金融器具。   境内市集投资器具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可调遣债券、可交 换债券等）、资产支抓证券、货币市集器具（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、繁衍 器具（包括股指期货、国债期货等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   境外市集投资器具包括已与中国证监会签署双边监管团结宽恕备忘录的国度或地区证券 市集挂牌交易的平凡股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在投资 香港市集时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的规矩领域内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管团结宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行票据、贸易票据、回购条约、短期政府债券等货币市集器具（此地点称“银行”应当是中 资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物； 远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍 产物；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管束东说念主在履行稳健步调后， 不错将其纳入投资领域。      基金的投资组合比例为：投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比例 依照法律律例或监管机构的规矩实践。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主可依据届时有用的法律律例并在履行稳健步调后，应时合理地休养投资领域及投资比例。      三、   投资策略      本基金为 ETF 团结基金，主要通过投资于宗旨 ETF 已毕对标的指数的邃密追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值按捺在 0.35%以内， 年化追踪缺陷按捺在 4%以内。      （一）资产配置策略      本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券。为更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于境表里照章刊行或上市的其他股票、 债券、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、 国债期货等）、境社交易的追踪解除标的指数的公募基金以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指 数。      本基金将根据市集的现实情况，稳健休养基金资产在各样资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。      （二）宗旨 ETF 投资策略      本基金在综合筹商合规、风险、成果、成本等要素的基础上，决定给与申赎的方式或证 券交易所场内交易的方式进行宗旨 ETF 的买卖。本基金还可戒指参与宗旨 ETF 基金份额交 易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当宗旨 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变 更或休养，本基金也将作相应的变更或休养。   本基金将根据盛开日申购和赎回情况，决定投资宗旨 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购领域及仓位情况，决定股票组合的构建、宗旨 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回领域及仓位情况，决定宗旨 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪缺陷最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集要素的限制，基金管束东说念主 不错根据市集情况，结合教授判断，对股票组合管束进行稳健变通和休养，以更邃密的追踪 标的指数。   （1）按时休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进行相应的按时 追踪休养。   （2）不按时休养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和休养，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵从产物定位，相宜投资宗旨、 投资策略、 追踪缺陷等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管束东说念主里面决策步调。   （四）存托凭证投资策略   为更好地已毕投资宗旨，本基金可投资存托凭证。基金管束东说念主将在综合筹商预期收益、 风险、流动性等要素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。   （六）金融繁衍器具投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循有用管束投资策略，根据风险管束的原则，以套期保 值为目的，主要给与流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，结结伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的 杠杆作用，缩小股票和宗旨 ETF 仓位通常休养的交易成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   本基金投资国债期货时，将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的。国债期货作 为利率繁衍品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和风险水平。管束东说念主将按照干系 法律律例的规矩，结合对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有 效性等计划进行追踪监控。国债期货干系投资遵循法律律例及中国证监会的规矩。   本基金将暖和国内其他金融繁衍产物的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资 该繁衍器具，本基金将制定与本基金投资宗旨相顺应的投资策略，在充分评估繁衍产物的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （七）资产支抓证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的要素进行分析，并提拔数目化订价模子，评估 资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险防护并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动性格况等要素的基础上，合理确定出借证券的领域、期限和比例。   畴昔，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不改变投资宗旨的前 提下，遵循法律律例的规矩，相应休养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、     投资限制   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得越过基 金资产净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有 的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于股 票投资比例的磋商约定；   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在 任何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总市值的 30%；本 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%； 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计； 的 10％； 证券领域的 10％； 过其各样资产支抓证券共计领域的 10％； 产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资步调，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以沿途卖出； 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金 不相宜前款所规矩比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致； 股票合并狡计； 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   除第 3）、8）、10）、11）条文定的情形外，因期货市集波动、证券市集波动、基金领域 变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应 当在 10 个交易日内进行休养。   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资 不相宜第 3）项规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不拆开阐发出借 证券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作计划计 算领域。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 市集的证券资产不得越过基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规矩的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   B、金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管束，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格治服下列规矩： 生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①统统参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 拆开交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度陈诉；   C、本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当治服下列规矩： 机构评级； 一朝借方失言，本基金根据条约和磋商法律有权保留和处置担保物以骄矜索赔需要； 明；③贸易票据；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或统统已借出的证券；      D、基金不错根据平方市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当治服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据条约和磋商法律有权保留或处置卖出收 益以骄矜索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据条约和磋商法律有权保留或处置已 购入证券以骄矜索赔需要； 责任； 出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%；      前项比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。      若基金越过上述投资比例限制，应当在越过比例后 30 个就业日内给与合理的贸易措施 减仓，以相宜投资比例限制要求。      （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基 金管束东说念主应当 30 个交易日内进行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 磋商约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   五、   拦阻步履    为神往基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资；    （4）购买不动产；    （5）购买房地产典质按揭；    （6）购买珍惜金属或代表珍惜金属的凭证；    （7）购买什物商品；    （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；    （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；    （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；    （11）购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管束层；    （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；    （13）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （15）依照法律律例磋商规矩，由中国证监会规矩拦阻的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实按捺东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。干系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的舒适董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述组合限制、拦阻步履规矩或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、拦阻步履规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管束东说念主可依据法律律例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额抓有东说念主大会审议。  六、    事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：东说念主民币计价的中证香港鼎新药指数收益率×95%+银行活期存 款利率（税后）×5%   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并建议处分有策画，如更换基金标的指数、调遣运 作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有策画确按时候，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作。  七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   八、      宗旨 ETF 发生干系变更情形时的处理      宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的团结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管束东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本 基金将本着神往投资者正当权益的原则，选取其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管束东说念主另行公 告。      （1）宗旨 ETF 交易方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以已毕；      （2）宗旨 ETF 拆开上市；      （3）宗旨 ETF 基金合同拆开；      （4）宗旨 ETF 的基金管束东说念主发生变更（但变更后本基金与宗旨 ETF 的基金管束东说念主同样 的除外）。      若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且络续投资于该宗旨 ETF。若目 标 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有 东说念主可出席宗旨 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，宗旨 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过 变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的团结基金。      九、   基金管束东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。      十、   基金的融资业务      本基金不错按照监管机构的磋商规矩参与融资等干系业务，参与领域和比例、信息披 露、风险按捺及估值核算等应相宜监管机构的磋商规矩。   十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   十二、 投资组合陈诉  广发基金管束有限公司董事会及董事保证本陈诉所载费力不存在子虚记录、误导性证明 或要紧遗漏，并对本陈诉内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带责任。  基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务计划、净值发扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性 证明或者要紧遗漏。  本投资组合陈诉所载数据摈弃 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。   （一） 陈诉期末基金资产组合情况                                                占基金总资  序号             边幅          金额(东说念主民币元)                                                产的比例(%)       其中：平凡股                               -          -          存托凭证                              -          -          优先股                               -          -          房地产信赖                             -          -       其中：债券                                -          -          资产支抓证券                            -          -       其中：远期                                -          -         期货                                 -          -             期权                               -        -             权证                               -        -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -        -      （二） 陈诉期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资漫衍  本基金本陈诉期末未抓有股票及存托凭证。      （三） 陈诉期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合  本基金本陈诉期末未抓有股票及存托凭证。      （四） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细  本基金本陈诉期末未抓有股票及存托凭证。      （五） 陈诉期末按债券信用等第分类的债券投资组合  本基金本陈诉期末未抓有债券。      （六） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细  本基金本陈诉期末未抓有债券。      （七） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支抓证券投资 明细  本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。     （八） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融繁衍品投资明 细     本基金本陈诉期末未抓有金融繁衍品。     （九） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                            占基金                        基 金   运作方             公允价值          资产净 序号      基金称呼                        管束东说念主                        类型     式            （东说念主民币元）          值比例                                                              (%)         广发中证香港鼎新药      股票    交易型   广发基金管           （QDII-ETF）   型     盛开式   理有限公司     注：广发中证香港鼎新药（QDII-ETF）即为本基金的宗旨基金。     （十） 投资组合陈诉附注 前一年内未受到公开贬低、处罚。 选股票库的情况。 序号             称呼                   金额(东说念主民币元)     本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调遣债券。     本基金本陈诉期末未抓有股票。                          第五部分     基金的事迹    本基金管束东说念主依照恪称责任、老诚信用、勤恳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发中证香港鼎新药 ETF 发起式团结（QDII）A：                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益         阶段              率步调差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率步调差                          ②        率③                                             ④               -10.55%    1.46%    -9.78%    1.70%   -0.77%   -0.24%               -20.46%    2.42%   -18.52%    2.41%   -1.94%    0.01%    自基金合    同奏效起       -28.85%    2.05%   -26.49%    2.12%   -2.36%   -0.07%    于今    广发中证香港鼎新药 ETF 发起式团结（QDII）C：                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益         阶段              率步调差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率步调差                          ②        率③                                             ④              -10.59%    1.46%     -9.78%     1.70%      -0.81%   -0.24%              -20.52%    2.42%    -18.52%     2.41%      -2.00%    0.01%  自基金合  同奏效起        -28.94%    2.05%    -26.49%     2.12%      -2.45%   -0.07%  于今 变动的相比       广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）             累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                   (2023 年 10 月 31 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发中证香港鼎新药 ETF 发起式团结（QDII）A： （2）广发中证香港鼎新药 ETF 发起式团结（QDII）C： 注：（1）本基金合同奏效日历为 2023 年 10 月 31 日，至败露时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，至败露时点本基金仍处于建仓期。                       第六部分   基金管束东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙统一客服热线：95105828                鼓吹称呼                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          燃烧通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融鼎新投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限责任公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限责任 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管束 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国际资产管束有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公 司就业，曾任广发基金管束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨劳动处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧工夫服 务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广州广泰城发 经营磋商有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管束有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：舒适董事，博士，教诲、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：舒适董事，博士，教诲，现任浙大城市学院法学院教诲，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教诲、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教诲，宁波大学法学院教诲。      姚海鑫先生：舒适董事，博士，教诲，现任辽宁大学新华国际商学院教诲，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展经营处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策画处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管束有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管束有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广发 基金管束有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管束部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管束有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销管束部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管束有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司就业，曾任广发基金管束有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱管束有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管束有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、综合管束部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管束公司、工 银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司就业，历任广发基金管束有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管束有限公司就业，历任广发基金管束有限公司研究员、机 构答理部副总司理、经营发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公司工 作，历任广发基金管束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发国际资产管束 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管束有限公司就业，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金管束有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司就业。历任广发基金管束有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，计谋与鼎新业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管束有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金团结基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任 职)、广发恒生滥用交易型盛开式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任 职)、广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）基金司理(自 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型盛开式指数证券投资基金团结基金基金 司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型盛开式指数证券投资 基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金管束有限公司信息工夫部系统开 发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健搀杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型盛开式 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易 型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理 (自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区鼎新 100 交易型盛开式指数证 券投资基金团结基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思 国石油征战与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 (自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企鼎新驱动交易型盛开式指数证券 投资基金团结基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广 发沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金团结基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金管束东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管束部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金管束东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、搀杂资产投资副总监曾刚先生、搀杂资产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管束部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金管束东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金管束东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      四、   基金管束东说念主承诺      （1）严格治服《基金法》过甚他干系法律律例的规矩，并建立健全里面按捺轨制，选择有 效措施，把稳违背《基金法》过甚他法律律例步履的发生；      （2）根据基金合同的规矩，按照招募说明书列明的投资宗旨、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例磋商规矩，由国务院证券监督管束机构规矩拦阻的其他步履。   （1）依照磋商法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间明察的磋商证券、基金的贸易私密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何边幅为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、   基金管束东说念主的里面按捺轨制   基金管束东说念主的里面按捺轨制包括里面按捺大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本管束轨制的统辖和携带。里面 按捺大纲明确了里面按捺宗旨和原则、里面按捺组织体系、里面按捺轨制体系、里面按捺环境、 里面按捺措施等。基本管束轨制包括风险按捺轨制、基金投资管束轨制、基金绩效评估侦探制 度、聚会交易轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统管束轨制、职工守秘轨制、危境 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、就业要求、业务经由等的具体说明。   根据基金管束业务的特色，公司设立轨则递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详细的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺治服，在授权领域内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的责任。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，舒适于其他部门和业务行为，对里面按捺轨制的实践情 况实行严格的查验和监督。 四说念监控防地。                    第七部分   基金的召募   基金管束东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过甚他磋商规矩召募本基 金，并于 2023 年 9 月 14 日经中国证监会证监许可20232167 号文准予召募注册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2023 年 10 月 23 日至 2023 年 10 月 27 日进行发售。本基金召募对象为相宜法律 律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金的宗旨 ETF 是广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金 (QDII)（简称 广发香港鼎新药 ETF）。   本基金为广发香港鼎新药 ETF 的团结基金，二者既有磋商也有区别：   （1）在投资方法方面，宗旨 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金则 选择辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，已毕对事迹相比基准的邃密追踪。   （2）在交易方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所市集买卖宗旨 ETF，也不错 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎宗旨 ETF；而本基金则像平凡的盛开 式基金一样，通过基金管束东说念主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 事迹发扬可能出现相反。可能激发相反的要素主要包括：   （1）法律律例对投资比例的要求。宗旨 ETF 行动一种特殊的基金品种，可将沿途或接近全 部的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金行动平凡的盛开式基金，每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第八部分   基金合同的奏效   一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 10 月 31 日奏效，自该日起，本基金管束东说念主庄重入手管束 本基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额   《基金合同》奏效满三年后络续存续的，贯穿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时陈诉中给以披 露；贯穿 50 个就业日出现上述情形的，基金管束东说念主应当拆开基金合同，并按照基金合同的 约定步调进行计帐，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、   基金的自动拆开   本基金基金合同奏效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额抓有东说念主大会审议决定。   若届时的法律律例或证监会规矩发生变化，上述拆开规矩被取消、调动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律律例或证监会规矩实践。             第九部分   基金份额的申购、赎回与调遣   本基金以东说念主民币计价并进行申购、赎回。在畴昔条件熟识时，本基金可增设外币份额， 外币份额以相应币种计价并进行申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、费 用等届时由基金管束东说念主确定并提前公告。   一、   申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的境外主要市集（香港联合交易所）同期盛开交易的就业日（若该 就业日为非港股通交易日，则本基金不错不盛开申购和赎回），但基金管束东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易时候。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申 购入手公告中规矩。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回入手公告中规矩。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管束东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时候。基金管束东说念主不得在基金合同 约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之 外的日历和时候建议申购、赎回或调遣苦求且登记机构阐发接收的，其基金份额申购、赎回、 调遣价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   四、   申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据基金销售机构规矩的步调，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或 赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资者赎回苦求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇宗旨 ETF 的投资市集休市或暂停交易、宗旨 ETF 暂停交易或赎回、宗旨 ETF 延长支付赎回对价或延长 交收、国度外管局干系规矩有变更或本基金投资的境外主要市集的交易计帐国法有变更、交 易所或登记机构的交易结算国法发生较大变化、本基金交易所或交易市集数据传输延长、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其他非 基金管束东说念主及基金托管东说念主所能按捺的要素影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延至 该要素摈斥的最近一个就业日。在发生普遍赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋商条目 处理。基金管束东说念主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时候进行休养， 基金管束东说念主应在休养前依照《信息败露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。      基金管束东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求日 （T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日提交 的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询苦求的阐发情况。      销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销售机构如实接收 到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管束东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不奏效，则申购款项退 还给投资东说念主。      在法律律例允许的领域内，基金管束东说念主或登记机构可根据业务国法，对上述业务办理的 时候和步调进行休养，基金管束东说念主必须在新国法入手实施前依照《信息败露办法》的磋商规 定在规矩媒介上公告。      五、   申购与赎回的数额限制 资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 干系公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，具体规矩届时请参见招募说明书或干系公告。基金管束东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可选择上述措施对基金领域给以按捺，具体规矩届时请参见干系公告。 具体规矩请参见干系公告。 例限制。基金管束东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购建立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别狡计。      具体费率如下：            申购金额（M，含申购费）                   申购费率                M＜100 万元                    1.2%                M≥500 万元              每笔 1，000 元      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他平凡投 资者实施永别的申购费率，特定投资者领域以及具体费率优惠详见基金管束东说念主发布的干系公 告。      基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产，  主要用于本基金 A 类基金份额的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额抓有时候的增多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产。具体如下：      A 类基金份额赎回费如下：                 抓有期限（N）           赎回费率                  N＜7 天            1.50%                 N≥30 天             0      C 类基金份额赎回费如下：                抓有期限（N）           赎回费率                 N＜7 天            1.50%                 N≥7 天              0 休养收费方式，基金管束东说念主依照磋商规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》磋商规矩在规矩媒介上公告。 的自制性，具体处理原则与操作圭表遵循干系法律律例以及监管部门、自律国法的规矩。 律例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销策画，针对基金投资者按时和 不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金管束东说念主不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者稳健调低基金申购费率、基金赎回费率、调遣费率和销售服务费 率。      七、   申购份额与赎回金额的狡计方式      本基金给与“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计。      （1）若投资者采用申购 A 类基金份额，申购份额的狡计方法为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.0500=9410.88 份    即投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采用申购 C 类基金份额，申购份额的狡计方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9523.81 份    即投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×1.5%=1650 元    净赎回金额=110，000.00－1650=108，350.00 元    即投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108，350.00 元 东说念主民币。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值。 狡计公式为：   狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该类基金份额 余额总额   本基金各样基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日 内败露。遇特殊情况，经履行稳健步调，不错稳健延长狡计或败露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日对应的基金份额净值，有用份额单元为份，上述 狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额乘以当日对应的基金份额净值并扣除相应的用度。 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 平方估值时。 产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 基金申购的情形。 局的审批及市集情况进行休养）。   发生上述除第 5 项除外的暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定断绝或暂停接受投资者的 申购苦求时，基金管束东说念主应当根据磋商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束 东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 苦求或降速支付赎回款项。 日，可能影响本基金投资，或导致基金管束东说念主无法狡计当日基金资产净值。 接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 影响或挫伤基金份额抓有东说念主利益时。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 的情形。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项时， 基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额）越过前一 盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才气支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按平方赎回程 序实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的沿途赎回苦求有贫瘠或觉得因支付 投资东说念主的沿途赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消 赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到沿途赎回为止；采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   若本基金发生普遍赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求越过上一盛开日基金总份额 20% 的，基金管束东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主越过该比例以上的赎回苦求实施脱期办理（基 金份额抓有东说念主可在提交赎回苦求时采用将当日未获办理部分给以取销）。对该单个基金份额抓 有东说念主未越过上一盛开日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其苦求赎 回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回苦求时采用将当日未获办理部分给以取销外，延长至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述规矩转入下一个盛开日的赎回不享有 赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎回为止。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个盛开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管束东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得越过   当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额抓有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 停公告。 迟于重新盛开日在规矩媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十三、 在畴昔舞动订价机制的实施条件熟识后，本基金不错给与舞动订价作机制为大 额申赎或赎回等特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的提拔措施，舞动订价机制的干系原 理与操作方法，将遵循干系法律律例和监管部门、自律国法的干系规矩。   十四、 基金调遣   基金管束东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束东说念主管 理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系国法由基金管束东说念主届 时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。   十五、   基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管束东说念主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生 的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系费力，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的步调收费。   十七、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的步调收取转托管费。   十八、 按时定额投资策画   基金管束东说念主不错为投资东说念控制理按时定额投资策画，具体国法由基金管束东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资策画最低申购金额。   十九、 基金的冻结、解冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如干系法律律例允许基金管束东说念控制理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   二十、 当工夫条件熟识，本基金管束东说念主在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无 内容不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额抓有东说念主大会审 议，但应根据干系律例规矩进行信息败露。   二十一、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。                    第十部分   基金用度与税收    一、    基金用度的种类 费和仲裁费； pocket fees）； 印花税及预扣提税（以及与前述各项磋商的任何利息及用度）（简称“税收”）； 东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资 产转化所引起的用度；    本基金拆开计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。    二、    基金用度计提方法、计提步和谐支付方式    本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管束费。本基金管束费按前一日基金资 产净值扣除所抓有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个就业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个就业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个就业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同规矩支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管束东说念主的基金行销告忽地、促销行为费、 基金份额抓有东说念主服务费等。      销售服务费使用领域不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据磋商律例及相应条约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的边幅      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但基金管束东说念主不得就侧袋账户资产 收取管束费。      五、   基金税收      本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的规矩代扣代缴。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。基金托管东说念主可寄托境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、 证券交易所国法、市集常规以过甚与基金托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金 托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相舒适。   四、基金财产的维持及责罚   本基金财产舒适于基金管束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其寄托的境外托管东说念主维持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   本基金财产舒适于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产，但上述资产不包括：（1）由基 金托管东说念主在计帐机构或其他证券聚会处理系统中抓有的证券；（2）在过户代理东说念主处保存的集 合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金管束东说念主、基金托管东说念主不合证券托管机构负责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。境外托管东说念主在因照章结果、被照章取销或者被照章宣告清 盘或歇业等原因进行拆开计帐时，除非在干系法律律例强制要求下，不得将托管资产项下的 证券、非现款资产过甚收益归入其计帐资产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。基金份 额抓有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主交融，现款于存入托管账户时即组成基金托管东说念主、境外 托管东说念主的等额无担保债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东说念主违背合同的规矩， 除监犯律律例及取销或清盘步调明文规矩该等现款不得归于其计帐财产。   在相宜基金合同和《托管条约》磋商资产维持的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的 损失，基金托管东说念主应选择合理措施进行追偿，基金管束东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、守法地采用、委任和监督境外托管东说念主，且境 外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管条约的要求维持托管资产的前提下，基金托 管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担抵偿责任。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所国法、市集常规过甚与基金托管 东说念主签订的次托管条约抓有并维持基金财产。除非基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存 在过错、断然、欺骗或特意欠妥步履，基金管束东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外 托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或真确性（包括是否以高超边幅转让）及 其他服从污点。基金管束东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、期货交 易所国法、市集常规的行动或不行动承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管束东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往来及证券交易的记录、凭证等干系费力，并按规矩的期限维持，但境外托管东说念主抓有的与 境外托管东说念主账户干系费力的维持应按照境外托管东说念主的业务常规维持。               第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律律例规矩需要对外败露基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、存托凭证、基金、债券、繁衍器具和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门磋商规矩。   （一）对存在活跃市集且豪放获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的， 搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行动特征筹商。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有饱胀可利用数据 和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定公允 价值。   四、 估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 基金份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在境内交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在境内交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在境内交易所市集上市交易的可调遣债券，以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产支抓证券，给与估值工夫确定公允价值；   （6）对在境内交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值；   （7）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的解除股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公征战 行股票时公司鼓吹公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会磋商规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显着相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）上市通达繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则给与估值工夫确定 公允价值；若繁衍器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易市价，确定公允价钱； 值估值，估值日前一就业日盛开式基金单元净值未公布的，以此前最近一个就业日基金净值 狡计。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   估值狡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，给与 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率， 给与指定数据服务商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并给与套算的方法进行折算。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩休养或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在干系税金休养日或现实支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收， 基金管束东说念主可聘用税收顾问人对干系投资市集的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金管束东说念主的携带具体协调基金在外洋税务的申报、缴纳及索求 税收返还等干系就业。基金根据国度法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩，履行征税 义务。基金管束东说念主对最终税务的处理的真确准确负责。   除因基金管束东说念主或基金托管东说念主断然、特意步履导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管束东说念主和基金托管东说念主不承担责任。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律律例的规矩或者未能充分神往基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据磋商法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见地，按照基金管束东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   五、 估值步调 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国 家另有规矩的，从其规矩。   每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩公告。 规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主根据干系法律律例及基金合同的 约定对外公布。   六、 暂停估值的情形 金管束东说念主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个盛开日将狡计的对应的估值日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管束东说念主，由 基金管束东说念主对基金净值信息给以公布。   八、 估值额外的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的过错形成估值额外，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错的责任东说念主应当对由于 该估值额外遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值额外的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值额外责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外责任方承担；由于估值额外责任方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主形成损失的，由估值额外责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值额外责任方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值额外责任方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值额外已得到更正。      （2）估值额外的责任方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对估 值额外的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值额外而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外责 任方仍搪塞估值额外负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值额外责任方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得到不 当得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额 加上已经得到的欠妥得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值额外责任方。      （4）估值额外休养给与尽量规复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。      （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管束东说念主和本基金托管东说念主协商一 致的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行动基金资产估值额外处 理。      估值额外被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：      （1）查明估值额外发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因确定估 值额外的责任方；      （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；      （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的责任方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值额外的更正向磋商当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现额外时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施把稳损失进一步扩大。      （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。      九、 实施侧袋机制时间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、 特殊情形的处理 误处理； 值的应交税金有相反的，干系估值休养不行动基金资产估值额外处理； 其他数据服务机构发送的数据额外等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然已经选择必要、适 当、合理的措施进行查验，可是未能发现该额外的，由此形成的基金资产估值额外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿责任。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 收缩或摈斥由此形成的影响。                  第十三部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分派利润      基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。      三、 基金收益分派原则 同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对抓有东说念主利益无内容性不利的影响下，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基 金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      四、 收益分派有策画      基金收益分派有策画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派方式及磋商手续费等内容。   五、 收益分派有策画实在定、公告与实施   本基金收益分派有策画由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的磋商规矩在规矩媒介公告。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》实践。   七、 实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额抓有东说念主。                第十四部分 基金的司帐与审计  一、   基金司帐政策 下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照磋商规矩编制基金司帐报表； 阐发。  二、   基金年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需按照《信息败露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。               第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流 动性风险管束规矩》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过甚他磋商法律法 规，本基金引入侧袋机制行动流动性风险管束器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和步调   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法》规矩 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主狡计各项投 资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应款项。   拆开侧袋机制后，基金管束东说念主实时聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 败露专项审计见地。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管束东说念主应当在基金按时陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展 情况，败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行动特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如 将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行稳健步调后，在对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                  第十六部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性 风险管束规矩》、《基金合同》过甚他磋商规矩。干系法律对信息败露的方式、登载媒介、报 备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、   信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过 相宜中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息败露办法》规矩的互 联网网站（以下简称规矩网站）等媒介败露，并保证投资者豪放按照基金合同约定的时候和 方式查阅或者复制公开败露的信息费力。   规矩网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字。   五、   公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物费力概要 东说念主大会召开的国法及具体步调，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服 务、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的路线等内容。《基金合同》奏效 后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招 募说明书，并登载在规矩网站上；发生其他变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次基金招募 说明书。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物费力概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当 在三个就业日内，更新基金产物费力概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管束东说念主不再更新基金产物费力概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物费力概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金产物费力概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在规矩网站上败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个盛开日后的次日， 通过规矩网站、基金销售机构的网站或营业网点，败露盛开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日后的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者豪放在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规矩网站上，将年度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉 应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 败露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管束东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合资产情况过甚流动性风险分 析等。      基金管束东说念主应在年度陈诉、半年度陈诉、季度陈诉等分别败露基金管束东说念主、基金管束东说念主 高档管束东说念主员、基金司理等投资管束东说念主员以及基金管束东说念主鼓吹抓有基金的份额、期限实时间 的变动情况。      本基金若投资境外繁衍品，基金管束东说念主应在司帐年度收尾后 60 个就业日内向证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。      （七）临时陈诉      本基金发生要紧事件，磋商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 越过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币的情形； 要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集娴雅传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开泄漏，并将磋商情况立即陈诉中国证监 会。      （九）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）计帐陈诉      基金合同拆开的，基金管束东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐陈诉应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 见地书。计帐组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规矩报 刊上。      （十一）投资资产支抓证券信息败露      基金管束东说念主应在基金年报及中期陈诉中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支抓证券明细。      基金管束东说念主应在基金季度陈诉中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。      （十二）投资股指期货干系公告      基金管束东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。      （十三）投资国债期货干系公告      基金管束东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。      （十四）境内融资与转融通证券出借业务的干系公告      若本基金参与境内融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度报 告等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券 出借交易的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束情况 等，并就陈诉期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详细的说明。      （十五）侧袋机制干系的公告   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息败露，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、   信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主 员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息败露内容与 口头准则等法律律例规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新 的招募说明书、基金产物费力概要、基金计帐陈诉等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报 送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主培育信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律国法的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列 支。基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，可是其他人人媒介不得早于规矩媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露解除 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开 10 年。   七、   信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。         第十七部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、   《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，基金合同应当拆开： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对处分有策画进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的计帐 算小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有策画，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规矩 报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律律例约定的最 低期限。                     第十八部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住   所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋商东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行贯穿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名顺序 161 位；列《银群众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名顺序 9 位。   摈弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通 银行已毕净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和银行 的从业教授，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科工夫职称， 职工的学历端倪较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德训诲过硬，是一支老诚勤恳、 积极逾越、开拓鼎新、激越朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香 港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交易业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管束部总司理、湖北省分行行长、 风险管束部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管束委员会办公室、信贷风险管束部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责任公 司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控 股有限公司实践董事兼副主席、中国光大国际有限公司实践董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副行长 （时间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部就业。刘 先生 2003 年于香港理工大学获工商管束博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与 待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复 旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    摈弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管束策画、证券公司客户资产管束策画、银行答理产物、信赖策画、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保基金、 养老保障管束基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管束策画、QFII 证券投资资 产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺宗旨   交通银行严格治服国度法律律例、行业规章及行内干系管束规矩，加强里面管束，托管部 业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对多样风险的识别、评估、按捺及缓释，有用地 已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面按捺原则 于托管业务经营管束行为遥远。 盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营口头，建立 全面的风险管束监督机制。 产相互舒适，对不同的受托基金资产分别建立账户，舒适核算，分账管束。 部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施摈斥里面按捺中的盲点。 成科学合理的里面按捺决策机制、实践机制和监督机制，通过行之有用的按捺经由、按捺措施， 建立合理的内控步调，保障各项内控管束宗旨被有用实践。 求相顺应，尽量缩小经营运作成本，以合理的按捺成本已毕最好的里面按捺宗旨。   （三）里面按捺轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管业务指引》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管管束规章轨制，确保基金托 管业务运行的圭表、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管束办法》、《交通银行资产托 管业务风险管束办法》、《交通银行资产托管业务贸易私密管束规矩》、《交通银行资产托管业务 从业东说念主员步履圭表》、《交通银行资产托管业务运营档案管束办法》等，并根据市集变化和基金 业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统管束圭表，业务管束轨制健全， 中枢功课区实行顽固管束，落实各项安全阻遏措施，干系信息败露由专东说念主负责。      托管部通过对基金托管业务各口头的事前揭示、事中按捺和过后查验措施已毕全经由、全 链条的风险管束，聘用国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际步调的里面按捺评 审。      三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和步调      交通银行行动基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办 法》和磋商证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、 基金资产净值的狡计、基金管束东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。      交通银行行动基金托管东说念主，发现基金管束东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管束办法》等磋商证券律例和《基金合同》的步履，实时文告基金管束东说念主给以纠正， 基金管束东说念主收到文告后实时阐发并进行休养。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管束东说念主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩陈诉中国 证监会。      交通银行行动基金托管东说念主，发现基金管束东说念主有要紧违法步履，按规矩陈诉中国证监会，同 时文告基金管束东说念主限期纠正。                          第十九部分 境外托管东说念主   一、基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号， 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   管束层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   磋商东说念主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：步调普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票管束及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及本钱市集，为约4，200万名客户提供服务。咱们的业务聚集遍及 欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，障翳全球62个国度和地区。   “汇通全球 开鼎新机”乃汇丰的责任，亦然集团价值所在。咱们施展特地的专科常识、 才气、广泛视线及多元不雅点，致力于为客户开拓簇新机遇。咱们云集东说念主才，集念念广益，累积资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至统统这个词世界缔造更好意思好 的畴昔。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓吹约175，000 名，遍布全球127个国度和地区。   二、境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 产托管条约下为基金托管之QDII客抓有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以过甚他干系费力。   境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理英勇及判断力履行磋商条约所规矩之责 任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无欺骗、断然、特意渎职之情况下，境外托 管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过甚董事、东说念主员过甚代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外 资产托管条约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之携带或所为之步履而导致托管资产遭遇 之任何损失、用度或任何后果均无谓负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己欺骗、断然、特意渎职而导致托管资产遭遇之损 失(但任何附带、辗转、非常、隶属挫伤或惩责性挫伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应责任。在决定境外托管东说念主是否有过错、断然等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的条约的适用法律及当地的证券市集常规决定。                          第二十部分 干系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、盛开式基金的投资磋商及投诉 等。      基金管束东说念主可根据磋商法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管束东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵循各销售机构 业务国法与操作经由。      二、 注册登记东说念主      称呼：广发基金管束有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      磋商东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律见地书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋商东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊平凡合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实践事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰             第二十一部分 基金合同的内容摘要  一、 基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额抓有东说念主的职权与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   解除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过甚他磋商规矩，基金份额抓有东说念主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）出席或者委用代表出席宗旨 ETF 份额抓有东说念主大会，对宗旨 ETF 份额抓有东说念主大会审议 事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的宗旨 ETF 份额占本基 金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息费力；   （8）监督基金管束东说念主的投资运作；   （9）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他磋商规矩，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）细腻阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖和基金信息败露，实时诈骗职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）治服基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业务国法；      （10）向管束东说念主或销售机构提供法律律例规矩的信息费力及身份解说文献，配合管束东说念主 或其销售机构就寄托东说念主风险承受才气、反洗钱等事项进行的守法探望；      （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管束东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》舒适运用并管束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分派有策画；      （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹职权，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜磋商法律、律例的前提下，制订和休养磋商基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户的业务国法；   （17）根据磋商规矩，采用、更换或取销境外投资顾问人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产相互舒适，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳健合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩狡计并公告基金净值信息，确定各样基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度、中期和年度陈诉；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩，履行信息败露及陈诉义务；      （12）保守基金贸易私密，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有策画，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系费力，保 存期限不低于法律律例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规矩时候发出，况兼保证投资者 豪放按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到磋商费力的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金管束东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）基金管束东说念主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得越过国度外汇管束局批 准的境外证券投资额度；   （28）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权与义务   （1）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；   （2）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （3）根据干系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金计帐；   （4）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （6）采用、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互舒适；对所 托管的不同的基金分别建立账户，舒适核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互舒适；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他磋商规矩另有规矩外，在基 金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具见地，说明基金管束东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管束东说念主有未实践《基金合同》 规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系费力，保存期限不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或磋商规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而除名；   （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）采用相宜《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的托管职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己 过错、断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应责任；在决定境外托管 东说念主是否存在过错、断然等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及 当地的法律律例、证券市集常规决定；但基金托管东说念主已按照严慎、守法的原则采用、委任和 监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例的要求托管资产的前提下，对境外托管 东说念主的歇业而产生的损失，托管东说念主不承担责任；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈诉；   （24）在法律律例规矩时限内，向中国证监会和外管局陈诉基金管束东说念主境外投资情况， 并按基金管束东说念主的跨境收付款指示及干系规矩进行国际出入申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金管束东说念主就管束本基金的磋商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主应保存基金管束东说念主就管束本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、寄托及成交记录等干系费力，其保存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （27）实时将公司步履信息文告基金管束东说念主；   （28）对基金管束东说念主发送的指示负有边幅审查义务。对于相宜口头一致的指示，基金托 管东说念主实践该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担责任；   （29）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步和谐国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的团结基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面 存在一定的磋商，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者委用代表出 席宗旨 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在宗旨 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有宗旨 ETF 份额的总额乘以 该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以宗旨 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的寄托以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓 有东说念主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本基 金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基 金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答步调或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等报答步调或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、领域或策略（法律律例和中国证监会另有规矩的除外），但由 于宗旨 ETF 基金交易方式变更、拆开上市或基金合同拆开而变更基金投资宗旨、领域或策略 的情况除外；   （9）基金管束东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；   （10）变更基金份额抓有东说念主大会步调；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就解除事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东说念主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》规矩的领域内休养本基金沿途或者部分份额类别的申购 费率、调低沿途或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例、交易所或登记机构的干系业务国法发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；      （5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的领域内 休养磋商认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务国法；      （6）由于宗旨 ETF 拆开上市或基金合同拆开，而变更本基金投资宗旨、领域或策略；      （7）因宗旨 ETF 变更或休养事迹相比基准，本基金相搪塞事迹相比基准进行变更或调 整；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）休养基金份额类别建立；      （10）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金 管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额抓有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议边幅；      （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚磋商方式和磋商东说念主、书面表 决见地寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定地点对表决见地的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地 的计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基 金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律律例、                         《基金合同》和会议文告的规矩，并 且抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内贯穿公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束 东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额 抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不参加收取书面表决见地的，不影 响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表 出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律律例、                              《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错给与书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定步调确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为 有用。      基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解说，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告规矩的书 面表决见地视为有用表决，表决见地疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 入手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基 金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票结 果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定      侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决；干系基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额抓有东说念主和侧袋账户份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例。若 干系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例；若干系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当拆开： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对处分有策画进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有策画，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律律例约定的最 低期限。   四、   争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应遵从各自的职责，络续古道、勤恳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，神往基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                第二十二部分 基金托管条约的内容摘要    一、   基金托管条约当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称呼：广发基金管束有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基金字200391 号    经营领域：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务    注册本钱：14，097.8 万元东说念主民币    组织边幅：有限责任公司    存续时间：抓续经营    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营领域：摄取公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织边幅：股份有限公司   存续时间：抓续经营   二、   基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履诈骗监督权 资领域、投资对象进行监督。   本基金以宗旨 ETF（广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金（QDII））基金 份额、标的指数（中证香港鼎新药指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。为更好地已毕投资宗旨，本基金还可投资于境内市集和境外市集照章刊行的金融器具。   境内市集投资器具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可调遣债券、可交 换债券等）、资产支抓证券、货币市集器具（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、繁衍 器具（包括股指期货、国债期货等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   境外市集投资器具包括已与中国证监会签署双边监管团结宽恕备忘录的国度或地区证券 市集挂牌交易的平凡股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在投资 香港市集时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的规矩领域内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管团结宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行票据、贸易票据、回购条约、短期政府债券等货币市集器具（此地点称“银行”应当是中 资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物； 远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍 产物；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管束东说念主在履行稳健步调后， 不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比例 依照法律律例或监管机构的规矩实践。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主可依据届时有用的法律律例并在履行稳健步调后，应时合理地休养投资领域及投资比例。   基金托管东说念主对基金管束东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起入手履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规矩：   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在职 何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得越过基金 资产净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出 股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的磋商约定；   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职 何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%； 资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出 借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 券领域的 10％； 其各样资产支抓证券共计领域的 10％； 支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资步调，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内给以沿途卖出； 债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金 不相宜前款所规矩比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致； 股票合并狡计； 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。      除第 3）、8）、10）、11）条文定的情形外，因期货市集波动、证券市集波动、基金领域变 动等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当 在 10 个交易日内进行休养。   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资 不相宜第 3）项规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不拆开阐发出借证 券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作计划狡计 领域。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 受上述限制； 区证券市集挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区市 场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%； 《基金合同》规矩的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   B、金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管束，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格治服下列规矩： 品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①统统参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 拆开交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度陈诉；      C、本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当治服下列规矩： 构评级； 旦借方失言，本基金根据条约和磋商法律有权保留和处置担保物以骄矜索赔需要； ③贸易票据；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 一或统统已借出的证券；      D、基金不错根据平方市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当治服下列规矩： 评级机构信用评级； 出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据条约和磋商法律有权保留或处置卖出收益以 骄矜索赔需要； 不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据条约和磋商法律有权保留或处置已购入 证券以骄矜索赔需要； 任； 而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%；   前项比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金越过上述投资比例限制，应当在越过比例后 30 个就业日内给与合理的贸易措施减 仓，以相宜投资比例限制要求。   （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基 金管束东说念主应当 30 个交易日内进行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 磋商约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制或按变更后的规矩实践。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍惜金属或代表珍惜金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不 得越过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管束层；   （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （15）法律、行政律例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实按捺东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的舒适董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、拦阻步履规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管束东说念主可依据法律律例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额抓有东说念主大会审议。 与银行间债券市集进行监督。 间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业步调的银行间市集交易敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函阐发收到该名单。基金管束东说念主应按时和不 按时对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业 日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 资信风险引起的损失，基金管束东说念主应当负责向干系责任东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规矩： 账目及核算的真确、准确。 明确两边在干系条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、 到期兑付、文献维持以及入款证实书的开立、传递、维持等经由中的职权、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 户费力、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。                                     《运作办法》 等磋商法律律例，以及国度磋商账户管束、利率管束、支付结算等的各项规矩。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。如果基金管束东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何责任，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时候内回答并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金管束东说念主应积极配合提供干统统据费力和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过甚他磋商律例、 《基金合同》和托管条约规矩的步履，应实时以书面边幅文告基金管束东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面边幅向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权陈诉中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政律例和其他磋商规矩，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝实践，立即文告基金管束东说念主，并有权向中国证监会陈诉。      基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易步调已经奏效的指示违背法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并有权向中国证监会报 告。      三、   基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查      根据《基金法》过甚他磋商律例、                    《基金合同》和托管条约规矩，基金管束东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全维持基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管束东说念主狡计 的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管束东说念主指示办理计帐交收，是否按照法 规规矩和《基金合同》规矩进行干系信息败露和监督基金投资运作等步履。      基金管束东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系费力以供基金管束东说念主核查托管财产的 齐全性和真确性，在规矩时候内回答并改正。      基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管束、私自挪用基金资产、未实践或 无故延长实践基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、 托管条约过甚他磋商规矩的，应实时以书面边幅文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主 收到文告后应实时查对并以书面边幅对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的违法事项未 能在限期内纠正的，基金管束东说念主应陈诉中国证监会。对基金管束东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干统统据费力和轨制等。      基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、   基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 业上的合理英勇确保境外托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。 权，不得与基金管束东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金管束东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责任，其债权东说念主不得对基金财 产诈骗请求冻结、扣押和其他职权。除照章律律例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得 被责罚。 账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所国法、市集常规以过甚与基金 托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专 用账户。 基金的托管业求实行严格的分账管束，舒适核算，确保基金财产的齐全和舒适。 基金托管东说念主签订的主次托管条约抓有并维持基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的 要求严慎、守法的原则采用、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、 基金合同及托管条约的要求维持托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损 失不承担责任。在相宜基金合同和托管条约磋商资产维持的要求下，对境外托管东说念主的歇业而 产生的损失，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示选择合理措施进行追偿，基金管束东说念主配合 基金托管东说念主进行追偿。除非基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在过错、断然、欺骗 或特意欠妥步履，基金管束东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财 产中的证券的统统权、正当性或真确性（包括是否以高超边幅转让）过甚他服从污点。基金 管束东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律律例、证券/期货交易所国法、市集常规的 行动或不行动承担责任。 托管东说念主不得在职何基金资产上设立任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但根 据基金财产所在地法律律例的规矩而产生的担保职权除外。 东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管束东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管束东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责任。      （二）基金召募资产的考证      基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管束东说念主聘用相宜《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系解说文献。      （三）基金的境内银行入款账户的开立和管束      （1）基金托管东说念主应负责本基金境内银行入款账户的开立和管束。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的境内银行入款账户，并根据中 国东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、维持和使用。基金管束东说念主 应当在开户过程中给予必要的配合，并保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在 干系费力变更后实时将变更的费力提供给基金托管东说念主。本基金的一切货币出入行为，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的境内银行入款账户进行。      （3）本基金境内银行入款账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任 何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。      （4）基金托管东说念主不错通过苦求开通本基金境内银行账户的企业网上银行业务进行资金支 付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。      （5）基金境内银行入款账户的管束应相宜银行业监督管束机构的磋商规矩。      （四）基金境内证券交收账户、资金交收账户的开立和管束      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证 券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   基金管束东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基 金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）境内债券托管账户的开立和管束   （1）基金合同奏效后，基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案通 过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管束东说念主负责苦求基金 参加宇宙银行间同行拆借市集进行交易，由基金管束东说念主在中国外汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。   （2）基金管束东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约，条约本来由基金管 理东说念主保存。   （六）境内期货的干系账户的开立和管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规矩开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照磋商规矩设立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管束东说念主授权基金托管东说念控制理干系银期 转账业务。   （七）基金投资境内按时/条约银行入款账户的开立和管束   境内按时/条约银行入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户 文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管束东说念主公章，境内银行入款账户为境内定 期/条约银行入款回款的独一指定收款账户。   本基金投资银行入款时，基金管束东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或入款阐发单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等 笃定。   为防护特殊情况下的流动性风险，按时入款条约中应当约定提前支取条目。   （八）境外结算账户和证券账户的开设和管束   基金托管东说念主寄托境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的干系规矩或行业常规， 开立和管束进行基金的投资行为所需要的各样境外结算账户和证券账户，基金管束东说念主提供所 有必要协助。   境外结算账户和证券账户的开立和使用，仅限于骄矜开展基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管束东说念主两边同意私自转让 基金的任何境外结算账户和证券账户，亦不得使用基金的任何境外结算账户和证券账户进行 基金业务除外的行为。境外证券账户资产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   （九）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，触及干系账户的开立和管束的，由基金管束东说念主协助基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据有 关投资所在市集以及国度或地区的干系规矩或行业常规和《基金合同》的约定，开立磋商账 户。基金管束东说念主负责按磋商国法管束和运用该账户。   投资市集合在国度或地区法律律例等磋商规矩对干系账户的开立和管束另有规矩的，从 其规矩办理。   （十）资产维持   基金管束东说念主同意，境外结算账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主 或其境外托管东说念主的银行身份抓有，基金份额抓有东说念主不合该现款资产享有优先求偿权，现款存 入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除监犯律律例及取销或清盘步调明文规矩该等现 金不归于计帐财产外。   除非基金管束东说念主按指示步调发送的指示另有规矩，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金管束东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管 辖区或市集的磋商惯常和既定常规和步调作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照 统领该系统运营的国法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应通常将该等磋商惯 例、步调、国法、条例和条件实时文告基金管束东说念主。   基金托管东说念主在因照章结果、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行拆开计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽贸易上的合理英勇确保其境 外托管东说念主建立安全的数据管束机制，安全齐全地保存基金管束东说念主与基金财产干系的业务数据 和信息。   （十一）证券登记   境外证券的注册登记方式应相宜投资当地市集的磋商法律、律例和市集常规。   基金托管东说念主应确保基金管束东说念主所管束的基金或基金份额抓有东说念主遥远所以统统证券的实益 统统东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的统统证券。   基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，况兼(b)要乞降尽 贸易上的合理英勇确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独清晰列记证券不属于境外托管东说念主， 无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式现实抓 有，要乞降尽贸易上的合理英勇确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主 自有资产分别舒适存放。   除非基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在过错、断然、欺骗或特意欠妥步履，基金托管东说念主将 不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或真确性（包括是否以 高超边幅转让）。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应携带存放在证券系统的证券为基金的现实统统东说念主抓有，但 须治服统领该系统运营的国法、条例和条件。   由基金托管东说念主过甚境外托管东说念主为基金的利益而抓有的证券(无记名证券和在证券系统抓 有的证券除外)应按托管条约约定登记，投资当地市集的磋商法律、律例和市集常规另有规矩 的除外。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应就其为基金利益而抓有证券的市集磋商证券登记方式的重 大改变文告基金管束东说念主，并应按照基金管束东说念主要求将这些市集发生的事件或常规变化文告基 金管束东说念主。若基金管束东说念主要求改变托管条约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主应就此给以充分派合。   （十二）基金财产投资的磋商什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的维持   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的维持库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主除外机构现实有用按捺的本基金资产不承担维持责任。   境内银行入款按时/条约入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行维持，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全维持责任。   （十三）与基金财产磋商的要紧合同的维持   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主维持，干系业务步调另有限制除外。除托管条约另有规矩外，基金管束东说念主在代基金签署 与基金磋商的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的本来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主 至少各抓有一份本来的原件，基金管束东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的维持期限 按照国度磋商规矩实践。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转化。   五、   基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《对于证券投资 基金实践估值业务及份额净值计价磋商事项的文告》过甚他法律、律例的规 定。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主 复核。基金管束东说念主应于每个估值日交易收尾后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管束东说念主，由基金管 理东说念主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金投资的宗旨 ETF 基金份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在境内交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在境内交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在境内交易所市集上市交易的可调遣债券，以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产支抓证券，给与估值工夫确定公允价值；   （6）对在境内交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值；   （7）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的解除股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公征战 行股票时公司鼓吹公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会磋商规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显着相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）上市通达繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则给与估值工夫确定 公允价值；若繁衍器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易市价，确定公允价钱； 值估值，估值日前一就业日盛开式基金单元净值未公布的，以此前最近一个就业日基金净值 狡计。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   估值狡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，给与 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率， 给与指定数据服务商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并给与套算的方法进行折算。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩休养或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在干系税金休养日或现实支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收， 基金管束东说念主可聘用税收顾问人对干系投资市集的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金管束东说念主的携带具体协调基金在外洋税务的申报、缴纳及索求 税收返还等干系就业。基金根据国度法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩，履行征税 义务。基金管束东说念主对最终税务的处理的真确准确负责。   除因基金管束东说念主或基金托管东说念主断然、特意步履导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管束东说念主和基金托管东说念主不承担责任。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律律例的规矩或者未能充分神往基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据磋商法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见地，按照基金管束东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计额外时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成损 失的，由基金管束东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金管束东说念主和基金托管东说念主 应根据现实情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下条目进行抵偿。   （1）如给与托管条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核”中估值方法 的第 1－11 进行处理时，若基金管束东说念主净值狡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就现实 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按看护束费率和托管费率的比 例各自承担相应的责任；   （2）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重新狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值狡计顺延错 误而引起的损失，由基金管束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿责任；   （3）基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所形成的缺陷不行动 基金份额净值额外处理。   由于证券交易所、期货交易所或外汇市集过甚登记结算公司发送的数据额外，磋商司帐 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然已经选择必要、稳健、合 理的措施进行查验，可是未能发现该额外的，由此形成的基金资产估值额外，基金管束东说念主和 基金托管东说念主不错除名抵偿责任。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或 缩小由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的规矩，则按新的规矩实践；如果行业 有通行作念法，在不抵抗法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额抓有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度磋商部门制定的司帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的解除记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登录和维持本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务计划的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （六）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别舒适编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。按时陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金 管束东说念主不再更新基金招募说明书。中期陈诉在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度陈诉在司帐年度收尾后 3 个月内公告。   基金管束东说念主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真或其他两边 约定的方式将磋商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将 复核结果实时书面或以其他两边约定的方式文告基金管束东说念主。对于季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉、更新招募说明书等按时陈诉，基金管束东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时 间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金 管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。如 果基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对干系文献审核查验。   六、   基金份额抓有东说念主名册的维持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和维持，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分 别维持基金份额抓有东说念主名册，保存期不得低于法律律例规矩的最低期限，法律律例另有规矩 或有权机关另有要求的除外。如不成妥善维持，则按干系律例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管束东说念主应将磋商费力送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所维持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。   七、   争议处分方式   干系各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约磋商的一切争议，应通过友好 协商或者长入处分。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法 进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东说念主均有不停力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应遵从基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，络续古道、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，神往基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、   基金托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   干系各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约磋商的一切争议，应通过友好 协商或者长入处分。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法 进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东说念主均有不停力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应遵从基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，络续古道、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，神往基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主根据基金份额抓有东说念主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   一、抓有东说念主注册登记服务   基金管束东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东说念控制理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、抓有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的统统基金份额抓有东说念主的基金投资记录。 基金份额抓有东说念主每次交易收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额抓有 东说念主提供该笔交易成交阐发单的查询服务。基金份额抓有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管束东说念主 客户服务中心查询基金交易情况。基金管束东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额抓有东说念主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额抓有东说念主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他边幅向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东说念主最近一季度或一年内 统统申购、赎回等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个就业日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东说念主以电子邮件边幅发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个就业日内对统统基金份额抓有东说念主以电子邮件边幅发送。   本基金份额抓有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管束东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐发及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、交易阐发等。已开立本公司基金账户未预留干系费力的基金份额抓有 东说念主可到销售网点或通过基金管束东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理费力变更。   四、信息查询   基金管束东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管束东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管束东说念主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务磋商方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规矩将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十五部分 其他应败露事项             公告事项                 败露日历 广发基金管束有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告教唆性公告 广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈诉提             示性公告 广发基金管束有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告教唆性公告 对于广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金 发起式团结基金（QDII）2024 年境外主要交易市集节假    2023-12-28        日暂停申购赎回等业务的公告 对于广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金 发起式团结基金（QDII）暂停申购（含调遣转入、按时       2023-12-21 定额和不定额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 对于广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金 发起式团结基金（QDII）盛开日常申购、赎回、调遣和       2023-11-03         按时定额投资业务的公告 广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起     式团结基金（QDII）基金合同奏效公告 广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起 式团结基金（QDII）基金合同及招募说明书教唆性公告                   第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结 基金(QDII)注册召募的文献   （二）《广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)基 金合同》   （三）《广发基金管束有限公司盛开式基金业务国法》   （四）《广发中证香港鼎新药交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金(QDII)托 管条约》   （五）法律见地书

跳蛋 户外