希威社 姐妹花 广发恒生破钞ETF发起式聚合(QDII)A,广发恒生破钞ETF发起式聚合(QDII)C: 广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)更新的招募说明书

广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资 基金发起式聚合基金（QDII）更新的招募           说明书      基金管束东说念主：广发基金管束有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        时候：二〇二五年一月 【迫切辅导】   本基金于 2024 年 1 月 22 日经中国证监会证监许可2024152 号文注册。   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为恒生破钞指数。   （1）指数样本空间   恒生轮廓指数成份股   （2）行业要求   被分类为以下恒生行业系统的业务类别：家庭电器、破钞电子产品、玩物及消闲用品、 产物、纺织品及布料、服装、鞋类、珠宝钟表、其他衣饰配件、货仓及度假村、旅游及不雅光、 餐饮、消闲及娱乐设施、服装零卖商、多元化零卖商、其他零卖商、包装食物、乳成品、非酒 精饮料、乙醇饮料、食物添加剂、禽畜肉类、农产品、超市及便利店、个东说念主照看。   （3）选样方法   市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股。   投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司网站（www.hsi.com.hk/schi）查询 标的指数的最新编制决议及耀眼信息。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管束东说念主在基金管束实 施过程中产生的基金管束风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要通过投资于标的 ETF（广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金 （QDII）），以考究追踪标的指数（恒生破钞指数），具有与标的指数偏执所代表的股票市集相 似的风险收益特征。此外，本基金投资境外市集，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 市集波动风险等一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外市集的风险。   本基金与标的 ETF 在投资方法、交易姿首和功绩进展等方面存在着揣摸和区别。本基金 对标的 ETF 的投资比例不低于本基金金钱净值的 90%，投资标的单一且过分聚首有可能会给 本基金带来风险，且标的 ETF 濒临的风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金为指数型基金，其特定风险包括标的指数讲演与标的股票市集平均讲演偏离的风 险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业聚首风险、成份股权重较大的风险、基金投 资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险、追踪过错约束未达约定标的的风险、标的指数变更 的风险、标的指数值筹画出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退 市时的应付风险、指数编制机构罢手服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此 之外，本基金还可能濒临投资特定品种（包括繁衍品、金钱支合手证券、存托凭证等）的私有 风险。   本基金在投资香港联合交易所上市的股票时，在法律法例允许的前提下，既可通过及格 境内机构投资者的额度进行投资，也可通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资 于香港股票市集。若本基金采选港股通机制投资于港股，将会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易规则等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股 不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金基金合同成效满三年之日，若基金金钱净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；本基金《基金合同》成效满三年后接续存续的，一语气五十个责任日出现基金份额合手有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金合同将自动驱逐。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金由广发基金管束有限公司零丁管束，未聘用境外投资顾问人。   投资有风险，投资东说念主拟认购（或申购）基金时应矜重阅读本基金《招募说明书》                                     《基金合 同》及《基金产品贵寓提要》，全面意志本基金产品的风险收益特征，充分斟酌投资东说念主自身的 风险承受身手，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出零丁决策。 基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资要承担相应风险。   基金的过往功绩并不预示其改日进展，基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不组成对本 基金进展的保证。    本次更新的招募说明书主要对审计基金金钱的管帐师事务所等信息进行纠正，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为                           目 录                    第一部分       前言      《广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)招募说明书》                                             （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作管束办法》                            （以下简称“《运作办法》”）、                                          《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息线路管束办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金 流动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者境外 证券投资管束试行办法》           （以下简称“《试行办法》”）、                         《对于实施券投资管束试行办法>揣摸问题的文牍》                  （以下简称“《文牍》”）以及《广发恒生破钞交易型开 放式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性证明或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律累赘。      广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管束东说念主莫得托付或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额 的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他揣摸端正 享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的职权和义务，应耀眼查阅基金合 同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 式聚合基金(QDII)招募说明书》偏执更新 金提供境外金钱托管服务的境外金融机构。境外托管东说念主由基金托管东说念主遴聘、更换和捣毁 基金合同》及对该基金合同的任何有用纠正和补充 指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 金(QDII)基金产品贵寓提要》偏执更新 金(QDII)基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 投资基金信息线路管束办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正        《流动性风险管束端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的纠正 内机构投资者境外证券投资管束试行办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正        《文牍》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法>揣摸问题的文牍》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经揣摸政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及联系法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主坚定了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月       《业务规则》：指《广发基金管束有限公司盛开式基金业务规则》，是表率基金管束东说念主 所管束的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管束东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 苦求将其合手有基金管束东说念主管束的某一基金的基金份额退换为基金管束东说念主管束的其他基金基金 份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款姿首，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资姿首 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一盛开日基金总份额的 10% 已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他金钱的价值总和 金份额的价值 额净值的过程 类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金金钱 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 界说的“交易型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标的 ETF），考究追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采选盛开式运作方 式的基金，简称聚合基金 置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采选估值技能仍导致公允价值存 在紧要不笃定性的金钱；           （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在紧要 不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不笃定性的金钱 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 赐与变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通顺受限的新股及非公开垦行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让 或交易的债券等 式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 东说念主、基金管束东说念主推动、基金管束东说念主的高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺以发起资金认购金 额不少于一千万元东说念主民币，且认购的基金份额合手有期限不少于三年的证券投资基金 有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理（指基金管束东说念主职工中照章具有基金司理履历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）等 东说念主员的资金，发起资金的金额不少于一千万元东说念主民币 投资提供证券买卖建议或投资组合管束等服务并取得收入的境外金融机构 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                  第三部分   风险揭示   本基金追踪标的指数为恒生破钞指数，基金净值会因为境外证券市集波动等身分产生波 动。本基金投资中出现的风险分为如下四类：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风险、 利率风险、通货推广风险等；二是盛开式基金风险，包括流动性风险、投资管束风险、大额 赎回风险等；三是本基金私有的风险，包括境外投资风险、指数投资风险、繁衍品投资风险 等；四是其他风险。   一、   市集风险   证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于 股票市集，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金金钱的保值升值。   二、   盛开式基金风险   盛开式基金要随时应付投资者的赎回，可能发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基 金金钱以支付投资者赎回款项的风险。如果基金金钱不行飞速蜕变成现款，或者变现为现款 时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，耀眼了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管束东说念主不错轮廓利用备用的流动性风 险管束器用以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款 项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风险。 投资者 应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金为标的 ETF 的聚合基金，主要投资于标的 ETF（广发恒生破钞交易型盛开式指数 证券投资基金(QDII)），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特 定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，本基金可适当投资于标的指数成份股及 备选成份股（含存托凭证）。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管束措施   在本基金交易过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调节 的辛劳，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金管束东说念主 不错根据基金其时的金钱组合状态决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生展期办理赎回苦求或降速支付情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管束器用，对赎回苦求等进行适度调节，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的接济措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理姿首”，耀眼了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理姿首”，耀眼了解本基金降速 支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情 形”，耀眼了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调节，使得市集的冲击成本大要分派给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获取的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，主见在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定金钱 的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定金钱的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管束东说念主筹画各项投资运作商酌和基金功绩商酌时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金管束东说念主在基金按期讲演中线路讲演期末特定金钱可变现净值或净值区间的， 也不行动特定金钱最终变现价钱的承诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的累赘。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   此外，由于境外市集的交易日、交易时候、结算规则等与国内存在一定的各异，本基金 揣摸申购、赎回的盛开与交易阐述的安排不同于国内一般盛开式基金。本基金赎回款项到达 投资者指定账户需要更长的时候。此外，如果本基金增设外币基金份额，对于采选不同币种 申购本基金的投资者，收到赎回款项的时候也可能根据所赎回币种的不同而有所各异。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管束系统配置欠妥形成操作空虚或公司 里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程 中，由于决策空虚而给基金金钱形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作空虚等东说念主为 身分而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司管束信息系统配置欠妥等身分而可能形成的损失。   盛开期内，基金范畴将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而陆续变化，淌若由于投资东说念主 的一语气多量赎回而导致基金管束东说念主被迫以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金金钱净值受到不利影响。   本基金境外投资触及复杂的业务阵势及不同确当事方，在各业务阵势的操作过程中，可 能因里面约束不到位或者东说念主为身分形成操作空虚或违犯操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为技能系统故障或者差错而影响交易的正常进行以致导致基金份额合手有东说念主利益 受到影响。   （1）系统故障风险      当筹画机系统、通讯网络等技能保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常的赎回无法 按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。      （2）东说念主为操作空虚风险      基金司理或交易员在境外证券投资管束业务过程中由于东说念主为空虚，形成舛错指示或舛错 交易，从而激励操立场险，给投资者带来损失。      本基金法律文献中揣摸风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市集广泛 规则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构 (包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产品风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的差 异，对并吞产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金履走时作情况等应时调节对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与产品风险之 间的匹配检修，并须实时谅解销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决 策。      三、   本基金私有的风险      本基金行动一只 QDII 基金，主要投资境外证券市集，基金投资进展因国际政事环境、 宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等多样身分的变化而 发生波动，将对本基金金钱产生潜在风险，这种风险主要包括：      （1）境外市集风险      市集风险是指由于市集身分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 市集身分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。      由于本基金投资于境外证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 中国香港）私有的政事身分、法律轨制、经济周期等基自己分的影响，导致本基金的投资绩 效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   （2）引入境外托管东说念主的联系风险   本基金由境外托管东说念主提供境外金钱托管服务，存在因适用法律不同导致基金金钱损失的 风险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行为在境外受到限制或合同不行正常践诺，从而使得基金金钱濒临损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东说念主，托管金钱中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律法 规，归入其算帐财产，由此可能形成基金金钱的损失。   （3）汇率风险   本基金主要通过投资于标的 ETF 或者平直投资于主要以港币计价的金融器用，同期不排 除少量金钱投资于其他国度或地区。港币与东说念主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金资 产价值，从而导致基金金钱濒临潜在汇率风险。   （4）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内 动乱、政策调节、对外政事关系发生危险等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅 政策发生变化等，这些事件以致可能形成市集剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投 资收益。   （5）法律和政府管制风险   由于境外的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合 同不行正常践诺，从而使得基金金钱濒临损失的可能性。   在特定情况下，境异邦度或地区可能融会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发 展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。   （6）管帐核算风险   由于香港偏执他国度或地区对上市公司日常计议行为的管帐处理、财务报表线路等管帐 核算尺度的端正存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   本基金在香港偏执他国度或地区市集进行投资时，不排除需按照当地税务法律法例就股 息、利息、成本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该行为可能会使得金钱讲演 受到一定影响。列国或地区税收法律法例的端正可能变化，或者加以具有回顾力的纠正，所 以可能须向该国或该地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的独特税项。本 基金在投资境外证券市集时会事前了解了了当地的税务法律法例，同期，在境外托管东说念主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴责任。   （8）证券假贷、正回购／逆回购风险   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）违约，则基金可能濒临到期无法获取证券 假贷收入以致借出证券无法退回的风险，从而导致基金金钱发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   （9）估值风险   根据基金合同约定，对于非上市的境外债券，本基金参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若该报价有失公允，可能对基金金钱带来不利影响。此外，如有充 分原理标明按基金合同约定的估值方法进行估值不行客不雅响应基金金钱公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值，所形成的过错 不行动基金金钱估值舛错处理，但可能对基金净值产生影响。   （10）境外证券投资额度限制引致的风险   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（好意思元额度需折算为东说念主民币）设定基金募 集期内的召募范畴上限。基金合同成效后，基金的金钱范畴不受上述限制，但基金管束东说念主有 权根据基金的境外证券投资额度约束基金申购范畴并暂停基金的申购。   若本基金通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会陆续调节，这些限制身分的变化可能对本基金干预或退出当地市集形成勤勉，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生平直或迤逦的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用 已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所合手续交易时段，当日额度使 用已矣的，当日本基金濒临不行通过港股通进行买入交易的风险。 如果改日港股通联系业 务规则发生变化，以新的业务规则为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金金钱濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候延伸或 是汇率数据舛错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范畴调节带来的风险   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并按期或不按期根据范畴 限制规则对具体的可投资标的进行调节，对于调出投资范畴的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范畴调节，不行实时买入投资标的的风险。   （4）投资港股通标的股票的其他风险   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所端正的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服 务公司认定的交易颠倒情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 沿途港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ②香港市集证券交易价钱并无涨跌幅陡立限的端正，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为交易日且大要知足结算安排的交易日才为港股通交易日。   ④内地与香港股票市集交易互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的联系端正。   （1）标的指数讲演与标的股票市集平均讲演偏离的风险   标的指数并不行完全代表整个这个词标的股票市集。标的指数成份股的平均讲演率与整个这个词标的 股票市集的平均讲演率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议状态、投资者心扉 和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业聚首风险   本基金标的指数成份股主要聚首于破钞行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响身分所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险   主要影响身分包括：   ①标的 ETF 对指数的追踪过错：本基金主要通过投资于标的 ETF 终局对功绩相比基准的 考究追踪，标的 ETF 对指数的追踪过错会影响本基金对功绩相比基准的追踪过错；   ②本基金发生申购赎回、管束费和托管费收取等其他导致基金追踪过错的情形。   （6）追踪过错约束未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值约束在 0.35%以内，年化追踪过错约束在 4%以 内，但因标的指数编制规则调节或其他身分可能导致追踪过错进步上述范畴，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手 一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   （8）标的指数值筹画出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现舛错，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）成份股停牌的风险   成份股可能因多样原因临时或永远停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调节投 资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大的风险。   （10）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金管束东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策程序后实时对子系成份股进行调节。存在因基金管束东说念主对负面事件偏执影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调节联系成份股或者过早调节联系 成份股，进而增大本基金的追踪过错，以致不排除给基金金钱带来损失的风险。      （11）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和顾惜，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管束和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会讲演并建议处分决议，如退换运作姿首、与其他基金合并、或者驱逐基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作 姿首，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议笃定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市集进展有在差 异，影响投资收益。      （1）投资于标的 ETF 的风险      本基金为 ETF 聚合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于本基金金钱净值的 90%，投资标 的单一且过分聚首有可能会给本基金带来风险。同期，标的 ETF 濒临的诸如管束风险与操作 风险、标的 ETF 份额二级市集交易价钱折溢价的风险等，可能平直或迤逦成为本基金的风 险。      （2）本基金为标的 ETF 的聚合基金，但不行保证本基金的进展与标的 ETF 的进展完全 一致，产生各异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，标的 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将沿途或接近沿途的基金金钱用于追踪标的指数的进展；而本基金行动往常的盛开 式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，仍需将不低于基金金钱净值 5%的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府 债券；2）申购赎回的影响，标的 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求 进行申赎的姿首，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现款姿首，不仅大额申 赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投资者以现款姿首申赎而进行的证券 交易需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于标的 ETF 的功绩进展。      （3）由标的 ETF 的聚合基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数成份股的指数基金的 风险。   当标的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由标的 ETF 的聚合基金变更 为平直投资标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。   繁衍器用是为了有用管束金融风险而想象的器用，其价值是从一些基础金钱价钱、参考 利率或指数中派生出来的。由于事前触及的现款流相对较少，故繁衍器用有杠杆作用，关联词 杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本相配低，杠杆作用可使繁衍器用成为一种对 冲风险和投契的有用器用；另一方面，由于事前触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估 潜在的下降风险。   本基金投资繁衍品的主见是为了投资组合避险或有用管束为标的，而不为获取投契收 益，融会过约束范畴、筹画风险价值等技巧来有用约束风险。   金钱支合手证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于金钱支合手 证券的投资收益来自于基础金钱产生的现款流或剩余权益，因此金钱支合手证券投资还濒临基 础金钱特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流预测风险等与基础金钱联系的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的联系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法 律地位、享有职权等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动不休存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息线路监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风 险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； 险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方违约、业务 规则调节、信息技能不行正常运行等风险。   本基金基金合同成效满三年之日，若基金金钱净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同成效满三年后接续存续的，一语气五十个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 按照基金合同的约定程序进行算帐，不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。法律法例另 有端正的从其端正。   四、    其它风险   （1）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕交易、讹诈行为等产生的风险；   （2）由于基金管束东说念主违犯法律法例、基金合同从而给基金份额合手有东说念主利益带来损失的 风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制配置、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）往返、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   五、    声明   （1）投资东说念主投资于本基金，须自行承担投资风险。   （2）基金管束东说念主与基金销售机构不行保证本基金的收益或本金安全。   （3）恒生破钞指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的 授权发布及编制。恒生破钞指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数 有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金管束有限公司可就广发恒生破钞交易型开 放式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)（“该产品”）使用及参考该指数。可是，恒 生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏执筹画或任何与之揣摸的数据 的准确性或齐全性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据的适用性或妥贴性；或 (iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该产品 的任何经纪或该产品合手有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或 默示任何保证、声明或担保。   恒生指数有限公司可随时改换或修改筹画及编制该指数偏执任何揣摸的公式、成份股份 及系数的过程及基准，而不消作出文牍。在适用法律允许的范畴内，恒生指数有限公司或恒 生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金管束有限公司就该产品使用及/或参考该指数；或 (ii)恒生指数有限公司在筹画该指数时的任何失准、遗漏、空虚或舛错；或(iii)与筹画该 指数揣摸并由任何其它东说念主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、空虚﹑舛错或不齐全；或(iv)任 何经纪、该产品合手有东说念主或任何其它交易该产品的东说念主士，因上述原因而平直或迤逦蒙受的任何 经济或其它损失承担任何累赘或债务，任何经纪、该产品合手有东说念主或任何其它交易该产品的东说念主 士不得因该产品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、 法律行动或法律诉讼。任何经纪、合手有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，况兼 不行依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产品。为幸免产生疑 问，本免责声明不组成任何经纪、合手有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资 讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如 认购或购买该产品权益，该投资者将被视为已承认、融会并接受此免责声明并受其不休，以 及承认、融会并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情筹画的结果。                第四部分   基金的投资  一、    投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，考究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错 最小化。   二、   投资范畴   本基金以标的 ETF（广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金（QDII））基金份额、 标的指数（恒生破钞指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地 终局投资标的，本基金还可投资于境内市集和境外市集照章刊行的金融器用。   境内市集投资器用包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可退换债券、可交 换债券等）、金钱支合手证券、货币市集器用（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、繁衍 器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   境外市集投资器用包括已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券 市集挂牌交易的往常股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；在投资 香港市集时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的端正范畴内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支合手证券、金钱支合手证券等及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、营业单子、回购公约、短期政府债券等货币市集器用（此地点称“银行”应当是中 资营业银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投金钱品； 远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍 产品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非 现款基金金钱的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金金钱净 值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票 期权偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主可依据届时有用的法律法例并在履行适当程序后，应时合理地调节投资范畴及投资比例。   三、   投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于标的 ETF 终局对标的指数的考究追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值约束在 0.35%以内， 年化追踪过错约束在 4%以内。   （一）金钱配置策略   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券。为更好地终局投资标的，本基金可少量投资于境表里照章刊行、上 市的其他股票、债券、金钱支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、金融繁衍器用、 境应酬易的追踪并吞标的指数的公募基金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。其主见是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的履行情况，适当调节基金金钱在各样金钱上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金在轮廓斟酌合规、风险、效果、成本等身分的基础上，决定采选申赎的姿首或证 券交易所场内交易的姿首进行标的 ETF 的买卖。本基金还可适度参与标的 ETF 基金份额交 易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变 更或调节，本基金也将作相应的变更或调节。   本基金将根据盛开日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时候和姿首。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范畴及仓位情况，决定股票组合的构建、标的 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范畴及仓位情况，决定标的 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，采选被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪过错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集身分的限制，基金管束东说念主 不错根据市集情况，结合教学判断，对股票组合管束进行适当变通和调节，以更考究的追踪 标的指数。   （1）按期调节   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而进行相应的按期 追踪调节。   （2）不按期调节   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性状态、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调节，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当死守产品定位，稳健投资标的、 投资策略、 追踪过错等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管束东说念主里面决策程序。   （四）存托凭证投资策略   为更好地终局投资标的，本基金可投资存托凭证。基金管束东说念主将在轮廓斟酌预期收益、 风险、流动性等身分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断笃定债券投资组 合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴聘和配置。债券投资的主要 主见是保证基金金钱的流动性，有用利用基金金钱。   （六）金融繁衍品投资策略   本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融繁衍品，如与标的指数或标的指数成份股 联系的股指期货、期权以偏执他繁衍器用。本基金在金融繁衍品的投资中主要遵循有用管束 投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融 繁衍品的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期缩短仓位经常调节带来的交易成本。   （七）金钱支合手证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支合手金钱的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响金钱支合手证券价值的身分进行分析，并接济数目化订价模子，评估 金钱支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险戒备并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾性况等身分的基础上，合理笃定出借证券的范畴、期限和比例。   改日，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不改变投资标的的前 提下，遵循法律法例的端正，相应调节或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、   投资限制   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；在 任何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得进步基 金金钱净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，合手有 的卖出股指期货合约价值不得进步基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金所 合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差筹画）应当稳健基金合同对于股 票投资比例的揣摸约定；   在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 15%；在 任何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%；本 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，悉数（轧差筹画）应当稳健基金合同对于债券投资比例的揣摸约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 30%； 金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参 与出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹画； 的 10％； 证券范畴的 10％； 过其各样金钱支合手证券悉数范畴的 10％； 产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出； 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金 不稳健前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致； 股票合并筹画； 市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 约支付和收取的职权金总额不得进步基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足 额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画。   除第 3）、8）、9）、10）条文定的情形外，因期货市集波动、证券市集波动、基金范畴 变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管束东说念主应 当在 10 个交易日内进行调节。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资 不稳健第 3）项端正的，基金管束东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不驱逐阐述出借 证券。基金合手有证券的合手有期筹画不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作商酌计 算范畴。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得进步基金金钱净值的 10%，其中合手有任一国度或地区 市集的证券金钱不得进步基金金钱净值的 3%； 或《基金合同》端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 临时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；   B、金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管束，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列端正： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；      ①整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；      ②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 驱逐交易；      ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金金钱净值的 20%； 头寸及风险分析年度讲演；      C、本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当顺从下列端正： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据公约和揣摸法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要； 明；③营业单子；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可捣毁信用证； 任一或整个已借出的证券；      D、基金不错根据正常市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当顺从下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和揣摸法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和揣摸法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要； 累赘； 出而未回购证券总市值均不得进步基金总金钱的 50%；      前项比例限制筹画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得 计入基金总金钱。      若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个责任日内采选合理的营业措施 减仓，以稳健投资比例限制要求。      （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 保证金后，保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基 金管束东说念主应当 30 个交易日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。      （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 揣摸约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   五、    退却行为   为顾惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例不 得进步基金金钱净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未合手有基础金钱的卖空交易；   （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其管束层；   （12）平直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、独揽证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行为；   （15）依照法律法例揣摸端正，由中国证监会端正退却的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行约束东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，戒备利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、退却行为端正或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行为端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管束东说念主可依据法律法例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份 额合手有东说念主大会审议，法律法例另有端正的从其端正。  六、    功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：恒生破钞指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+银行活期 入款利率（税后）×5%   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个责任日内向中国证监会讲演并建议处分决议，如退换运作姿首，与其他基金 合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确按期间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金投 资运作。  七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   此外，本基金投资境外市集，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等 一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外市集的风险。  八、    标的 ETF 发生联系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议，法律法例另有端正的从其规 定。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金管束东说念主另行公告。   （1）标的 ETF 交易姿首发生紧要变更致使本基金的投资策略难以终局；   （2）标的 ETF 驱逐上市；   （3）标的 ETF 基金合同驱逐；   （4）标的 ETF 的基金管束东说念主发生变更。   九、    基金管束东说念主代表基金利用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 欠妥利益。   十、    基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的揣摸端正参与融资等联系业务，参与范畴和比例、信息披 露、风险约束及估值核算等应稳健监管机构的揣摸端正。   十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                       第五部分   基金管束东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界长入客服热线：95105828                推动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融调动投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限累赘公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限累赘 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管束 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国际金钱管束有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公 司责任，曾任广发基金管束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火技能服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广州广泰城发 想象商量有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管束有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：零丁董事，博士，说明注解、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，说明注解，现任浙大城市学院法学院说明注解，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副说明注解、 法律系副主任、法学院副院长、法学院说明注解，宁波大学法学院说明注解。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，说明注解，现任辽宁大学新华国际商学院说明注解，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展想象处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司商酌处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管束有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息技能部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技能部副司理、司理，广发基金管束有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广发 基金管束有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产品营销管束部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管束有限公司市集拓展部、金融工程部、产品营销管束部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱管束有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司责任，曾任广发基金管束有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管束有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限累赘公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管束有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、轮廓管束部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱管束公司、工 银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司责任，历任广发基金管束有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管束有限公司责任，历任广发基金管束有限公司研究员、机 构高兴部副总司理、想象发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公司工 作，历任广发基金管束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发国际金钱管束 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管束有限公司责任，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金管束有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司责任。历任广发基金管束有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与调动业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管束有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金聚合基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任 职)、广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任 职)、广发中证香港调动药交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）基金司理(自 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型盛开式指数证券投资基金聚合基金基金 司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型盛开式指数证券投资 基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金管束有限公司信息技能部系统开 发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健羼杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型盛开式 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易 型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理 (自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区调动 100 交易型盛开式指数证 券投资基金聚合基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思 国石油开垦与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 (自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企调动驱动交易型盛开式指数证券 投资基金聚合基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广 发沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金聚合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生轮廓中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金管束东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。    三、    基金管束东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金管束东说念主承诺   （1）严格顺从《基金法》偏执他联系法律法例的端正，并建立健全里面约束轨制，采选有 效措施，驻防违犯《基金法》偏执他法律法例行为的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资标的、策略及限制进行基金金钱的 投资。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例揣摸端正，由国务院证券监督管束机构端正退却的其他行为。   （1）依照揣摸法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的揣摸证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资商酌等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、   基金管束东说念主的里面约束轨制   基金管束东说念主的里面约束轨制包括里面约束大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管束轨制的统治和带领。里面 约束大纲明确了里面约束标的和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、里面约束环境、 里面约束措施等。基本管束轨制包括风险约束轨制、基金投资管束轨制、基金绩效评估视察制 度、聚首交易轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息系统管束轨制、职工守密轨制、危险 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭配置、责任要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管束业务的特色，公司设立步调递进、权责长入、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺顺从，在授权范畴内承 担各自职责。 之间建立迫切业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的累赘。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行为，对里面约束轨制的践诺情 况实行严格的查验和监督。 四说念监控防地。                    第六部分    基金的召募    基金管束东说念主按照《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、基金合同偏执他揣摸端正召募本基 金，并于 2024 年 1 月 22 日经中国证监会证监许可2024152 号文准予召募注册。    本基金为契约型盛开式，基金存续期为不按期。    本基金自 2024 年 3 月 25 日至 2024 年 3 月 29 日进行发售。本基金召募对象为稳健法律法 规端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。    本基金的标的 ETF 是广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金(QDII)（简称广发恒生 破钞 ETF）。    本基金为广发恒生破钞 ETF 的聚合基金，二者既有揣摸也有区别：    （1）在投资方法方面，标的 ETF 平直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金则 采选迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，终局对功绩相比基准的考究追踪。    （2）在交易姿首方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所市集买卖标的 ETF，也不错 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金则像往常的盛开 式基金一样，通过基金管束东说念主偏执他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与标的 ETF 功绩进展可能出现各异。可能激励各异的身分主要包括：    （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 行动一种特殊的基金品种，可将沿途或接近全 部的基金金钱投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金行动往常的盛开式基金，每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不 低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。    （2）申购赎回的影响。标的 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的姿首，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的姿首， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                     第七部分   基金合同的成效      一、   基金合同成效      本基金基金合同已于 2024 年 4 月 2 日成效，自该日起，本基金管束东说念主矜重脱手管束本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资金数额      《基金合同》成效满三年后接续存续的，一语气 20 个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期讲演中赐与披 露；一语气 50 个责任日出现上述情形的，基金管束东说念主应当驱逐基金合同，并按照基金合同的 约定程序进行算帐，不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有 端正时，从其端正。      三、   基金的自动驱逐      本基金基金合同成效满三年之日，若基金金钱净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额合手有东说念主大会审议决定。      若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述驱逐端正被取消、改换或补充时， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正践诺。             第八部分   基金份额的申购、赎回与退换   本基金以东说念主民币计价并进行申购、赎回。在改日条件训练时，本基金可增设外币份额， 外币份额以相应币种计价并进行申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、费 用等届时由基金管束东说念主笃定并提前公告。   一、   申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的境外主要市集（香港联合交易所）同期盛开交易的责任日（若该 责任日为非港股通交易日，则本基金不错不盛开申购和赎回），但基金管束东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易时候。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的揣摸端正在端正媒介上公告。   基金管束东说念主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中端正。   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中端正。   在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管束东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的揣摸端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时候。基金管束东说念主不得在基金合同 约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之 外的日历和时候建议申购、赎回或退换苦求且登记机构阐述接收的，其基金份额申购、赎回、 退换价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的揣摸端正在端正媒介上公告。   四、   申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据基金销售机构端正的程序，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或 赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资者赎回苦求成效后，基金管束东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇标的 ETF 的投资市集休市或暂停交易、标的 ETF 暂停交易或赎回、标的 ETF 延伸支付赎回对价或延伸 交收、国度外管局联系端正有变更或本基金投资的境外主要市集的交易算帐规则有变更、交 易所或登记机构的交易结算规则发生较大变化、本基金交易所或交易市集数据传输延伸、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非 基金管束东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响了业务历程，则赎回款项的支付时候可相应顺 延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同揣摸条件处理。      基金管束东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时候进行调节， 基金管束东说念主应在调节前依照《信息线路办法》的揣摸端正在端正媒介上公告。      基金管束东说念主应以交易时候终局前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购或赎回苦求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交 的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的阐述情况。      销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成效，而仅代表销售机构确乎接收 到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管束东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不成效，则申购款项退 还给投资东说念主。      在法律法例允许的范畴内，基金管束东说念主或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理的 时候和程序进行调节，基金管束东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息线路办法》的揣摸规 定在端正媒介上公告。      五、   申购与赎回的数额限制 资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 联系公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，具体端正届时请参见招募说明书或联系公告。基金管束东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与约束，具体端正届时请参见联系公告。 具体端正请参见联系公告。 例限制。基金管束东说念主必须在调节前依照《信息线路办法》的揣摸端正在端正媒介上公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购配置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别筹画。      具体费率如下：            申购金额（M，含申购费）                   申购费率                M＜100 万元                    1.2%                M≥500 万元                 每笔 1，000 元      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他往常投 资者实施判袂的申购费率，特定投资者范畴以及具体费率优惠详见基金管束东说念主发布的联系公 告。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产，  主要用于本基金 A 类基金份额的市集推论、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额合手偶然候的加多而递减，收取的赎回费全额计入基金财 产。具体如下：      A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费如下：                 合手有期限（N）           赎回费率                  N＜7 天            1.50%                  N≥7 天              0 调节收费姿首，基金管束东说念主依照揣摸端正于新的费率或收费姿首实施日前依照《信息线路办 法》揣摸端正在端正媒介上公告。 的公说念性，具体处理原则与操作表率遵循联系法律法例以及监管部门、自律规则的端正。 定基金促销商酌，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按联系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、基金赎回费率、 退换费率和销售服务费率。   七、   申购份额与赎回金额的筹画姿首   本基金采选“金额申购”姿首，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹画。   （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，申购份额的筹画方法为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某往常投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.0500=9，410.88 份    即往常投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，申购份额的筹画方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份    即投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金采选“份额赎回”姿首，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行筹画， 筹画公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额合手有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×1.5%=1，650 元    净赎回金额=110，000.00－1，650=108，350.00 元    即投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额合手有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108，350.00 元 东说念主民币。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分筹画基金份额净值。 筹画公式为：    筹画日某类基金份额净值＝筹画日该类基金份额的基金金钱净值/筹画日该类基金份额 余额总和    本基金各样基金份额净值的筹画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日 内线路。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延伸筹画或线路。   申购的有用份额为净申购金额除以当日对应的基金份额净值，有用份额单元为份，上述 筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日对应的基金份额净值并扣除相应的用度。 上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 理东说念主无法筹画当日基金金钱净值。 正常估值时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 暂停本基金申购的情形。 局的审批及市集情况进行调节）。   发生上述除第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定断绝或暂停接受投资者的 申购苦求时，基金管束东说念主应当根据揣摸端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管束 东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 苦求或降速支付赎回款项。 日，可能影响本基金投资，或导致基金管束东说念主无法筹画当日基金金钱净值。 接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 影响或毁伤基金份额合手有东说念主利益时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 的情形。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项时， 基金管束东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。在暂停 赎回的情况舍弃时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理姿首   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的金钱组合状态决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有身手支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分展期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的沿途赎回苦求有辛劳或以为因支付 投资东说念主的沿途赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管束 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消 赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。展期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求进步上一盛开日基金总份额 20% 的，基金管束东说念主不错对该单个基金份额合手有东说念主进步该比例以上的赎回苦求实理解期办理（基 金份额合手有东说念主可在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办理部分赐与捣毁）。对该单个基金份额合手 有东说念主未进步上一盛开日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其苦求赎 回份额占当日苦求赎回总份额的比例，笃定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办理部分赐与捣毁外，延伸至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述端正转入下一个盛开日的赎回不享有 赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎回为止。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管束东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他姿首在 3 个交易日内文牍基金份额合手有东说念主，说明揣摸处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行盛开日在端正媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停 公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十三、 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错采选舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律法例以及监管部门、自律规 则的端正。   十四、 基金退换   基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管束东说念主管 理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系规则由基金管束东说念主届 时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十五、   基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者交易姿首进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管束东说念主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生 的非交易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十七、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十八、 按期定额投资商酌   基金管束东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资商酌，具体规则由基金管束东说念主另行端正。投 资东说念主在办理按期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资商酌最低申购金额。   十九、 基金的冻结、解冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如联系法律法例允许基金管束东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   二十、 当技能条件训练，本基金管束东说念主在不违犯法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无 本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调节，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不消召开基金份额合手有东说念主大会审 议，法律法例另有端正的从其端正，但应根据联系法例端正进行信息线路。   二十一、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或联系公告。                    第九部分   基金用度与税收    一、    基金用度的种类 费和仲裁费； pocket fees）； 印花税及预扣提税（以及与前述各项揣摸的任何利息及用度）（简称“税收”）； 东说念主及基金金钱由原任基金托管东说念主滚动至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资 产滚动所引起的用度；    本基金驱逐算帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。    二、    基金用度计提方法、计提尺度和支付姿首    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管束费。本基金管束费按前一日基金资 产净值扣除所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值－前一日所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值－前一日所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额金钱净值的 0.30%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按联系合同端正支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管束东说念主的基金行销告耗损、促销行为费、 基金份额合手有东说念主服务费等。      销售服务费使用范畴不包括基金召募期间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据揣摸法例及相应公约端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的花式      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户揣摸的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户金钱变现后方可列支，揣摸用度可酌情收取或减免，但基金管束东说念主不得就侧袋账户金钱 收取管束费。      五、   基金税收      本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度揣摸 税收征收的端正代扣代缴。      对于本基金境外投资触及的税收事宜，应按投资所在国度或地区适用税收法律法例和/或 根据中国与该国度或地区签署的联系税收协定履行。               第十部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   本基金基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、 证券交易所规则、市集旧例以偏执与基金托管东说念主坚定的主次托管公约为本基金在境外开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金 托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相零丁。   四、基金财产的支合手和刑事累赘   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主支合手。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事累赘外，基金财产不得被刑事累赘。   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产，但上述金钱不包括：（1）由基 金托管东说念主在算帐机构或其他证券聚首处理系统中合手有的证券；（2）在过户代理东说念主处保存的集 合投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金管束东说念主、基金托管东说念主不合证券托管机构负责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。境外托管东说念主在因照章驱逐、被照章捣毁或者被照章宣告清 盘或收歇等原因进行驱逐算帐时，除非在联系法律法例强制要求下，不得将托管金钱项下的 证券、非现款金钱偏执收益归入其算帐金钱。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。基金份 额合手有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主融会，现款于存入托管账户时即组成基金托管东说念主、境外 托管东说念主的等额无担保债务，该等现款归入其算帐财产并不视为基金托管东说念主违犯基金合同的规 定，除罪犯律法例及捣毁或清盘程序明文端正该等现款不得归于其算帐财产。   在严慎挑选境外托管东说念主的情况下，对境外托管东说念主的收歇而产生的损失，基金托管东说念主不承 担抵偿累赘但应采选合理措施进行追偿，基金管束东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。境外 托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规则、市集旧例偏执与基金托管东说念主坚定的 次托管公约合手有并支合手基金财产。除非基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在过失、 已然、讹诈或成心欠妥行为，基金管束东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所 接收基金财产中的证券的整个权、正当性或真实性（包括是否以考究体式转让）偏执他服从 流弊。基金管束东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所规则、 市集旧例的行动或不行动承担累赘。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管束东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往返及证券交易的记录、凭证等联系贵寓，并按端正的期限支合手，但境外托管东说念主合手有的与 境外托管东说念主账户联系贵寓的支合手应按照境外托管东说念主的业务旧例支合手。               第十一部分 基金金钱的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法例端正需要对外线路基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、基金、债券、繁衍器用和银行入款 本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、 估值原则   基金管束东说念主在笃定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、监 管部门揣摸端正。   （一）对存在活跃市集且大要获取不异金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不行真实响应公允价值的， 应付报价进行调节，笃定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该限制 是针对金钱合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制行动特征斟酌。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多量合手有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息支合手的估值技能笃定公允价值。采选估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调节并笃定公允 价值。   四、 估值方法   本基金投资的标的 ETF 基金份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）境内交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；境内交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收 益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价；   （3）境内交易所上市交易的公开垦行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实 行全价交易的债券选取估值日收盘价行动估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技能笃定公允价值；   （5）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票，采选估值技能笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦 行股票时公司推动公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会揣摸端正笃定公 允价值；   （4）境内交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采选在当前 情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支合手的估值技能笃定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采选在当 前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支合手的估值技能笃定其公允价值。 日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的境内债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选 价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范畴以及公允价值存在紧要不笃定性的联系提 示。基金管束东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采选价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公 允价值。   （1）上市通顺繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的市价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的市价估值；   （2）未上市繁衍器用采选估值技能笃定公允价值，如果估值技能难以可靠计量公允价值， 则采选成本估值；若繁衍器用价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易市价，笃定公允价钱； 值估值，估值日前一责任日盛开式基金单元净值未公布的，以此前最近一个责任日基金净值 筹画。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   （1）估值筹画中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率 为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银 行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采选好意思元行动中间货币进行换算，采选指定数据服务商提供的估值日多样 货币对好意思元折算率并采选套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调节或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金调节日或履行支付日进行相应的估值调节。   对于非代扣代缴的税收，基金管束东说念主可聘用税收顾问人对子系投资市集的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金管束东说念主的指示具体谐和基金在国外税务的申报、缴纳及提真金不怕火 税收返还等联系责任。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例端正，履行征税 义务。基金管束东说念主对最终税务的处理的真实准确负责。   除因基金管束东说念主或基金托管东说念主已然、成心行为导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管束东说念主和基金托管东说念主不承担累赘。 定进行估值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据揣摸法律法例，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐累赘方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金揣摸的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管束东说念主对基金净值的筹画结果 对外赐与公布。   五、 估值程序 值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基 金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日筹画基金金钱净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正公告。 端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主根据联系法律法例及基金合同的约定 对外公布。   六、 暂停估值的情形 金管束东说念主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的阐述   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管束东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个盛开日将筹画的对应的估值日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基 金净值信息赐与公布。   八、 估值舛错的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的罪责形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪责的累赘东说念主应当对由于 该估值舛错遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿累赘。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错累赘方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错累赘方承担；由于估值舛错累赘方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错累赘方对平直损失承担抵偿 累赘；若估值舛错累赘方照旧积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿累赘。估值舛错累赘方应付更正的情况向揣摸当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的累赘方对揣摸当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估 值舛错的揣摸平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍应付估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错累赘方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额 加上照旧获取的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值舛错累赘方。      （4）估值舛错调节采选尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的姿首。      （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管束东说念主和本基金托管东说念主协商一 致的时候点前无法阐述的交易，导致的对基金金钱净值的影响，不行动基金金钱估值舛错处 理。      估值舛错被发现后，揣摸确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因笃定估 值舛错的累赘方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的累赘方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向揣摸当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值筹画出现舛错时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。      九、 实施侧袋机制期间的基金金钱估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。      十、 特殊情形的处理 误处理； 值的应交税金有各异的，联系估值调节不行动基金金钱估值舛错处理； 其他数据服务机构发送的数据舛错等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适 当、合理的措施进行查验，可是未能发现该舛错的，由此形成的基金金钱估值舛错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿累赘。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 缩小或舍弃由此形成的影响。                  第十二部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分派利润      基金可供分派利润指浪漫收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益的 孰低数。      三、 基金收益分派原则 同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派 姿首是现款分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对合手有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基 金收益分派原则进行调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会，法律法例另有端正的从其端正。      四、 收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派姿首等内容。   五、 收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的揣摸端正在端正媒介公告。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务规 则》践诺。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户金钱和主袋账户份额合手有东说念主。                第十三部分 基金的管帐与审计  一、   基金管帐政策 下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照揣摸端正编制基金管帐报表； 阐述。  二、   基金年度审计 事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需按照《信息线路办法》的揣摸端正在端正媒介上公告。               第十四部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束办法》《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管束端正》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》偏执他揣摸法律法例，本 基金引入侧袋机制行动流动性风险管束器用之一。   一、   侧袋机制的实施条件和程序   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并线路专项审计认识。   二、   实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与退换”部分的申购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主筹画各项投 资运作商酌和基金功绩商酌时应当以主袋账户金钱为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、收复交易等姿首收复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，采选将特定金钱赐与处置变现等姿首，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应款项。   驱逐侧袋机制后，基金管束东说念主实时聘用稳健《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 线路专项审计认识。   五、   侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定金钱、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息线路姿首和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按期讲演中线路讲演期内特定金钱处置进展 情况，线路讲演期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期注明不行动特定金钱最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如 将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当程序后，在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                  第十五部分 基金的信息线路   一、   本基金的信息线路应稳健《基金法》《运作办法》《信息线路办法》《流动性风险 管束端正》《基金合同》偏执他揣摸端正。联系法律对信息线路的姿首、登载媒介、报备方 式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、   信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予线路的基金信息通过 稳健中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称端正报刊）及《信息线路办法》端正的互 联网网站（以下简称端正网站）等媒介线路，并保证投资者大要按照基金合同约定的时候和 姿首查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   端正网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务。   三、   本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开线路的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字。   五、   公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品贵寓提要 东说念主大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东说念主服 务、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的门道等内容。《基金合同》成效 后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招 募说明书，并登载在端正网站上；发生其他变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次基金招募 说明书。基金驱逐运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个责任日内，更新基金产品贵寓提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金管束东说念主不再更新基金产品贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金产品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在端正网站上线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构的网站或营业网点，线路盛开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画姿首及揣摸申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管束东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在端正网站上，将年度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演 应当经过稳健《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在端正网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管束东说念主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按期讲演“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 线路该投资者的类别、讲演期末合手有份额及占比、讲演期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管束东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组合伙产情况偏执流动性风险分 析等。      基金管束东说念主应在年度讲演、中期讲演、季度讲演均划分线路基金管束东说念主、基金管束东说念主高 级管束东说念主员、基金司理等投资管束东说念主员以及基金管束东说念主推动合手有基金的份额、期限及期间的 变动情况。      （七）临时讲演      本基金发生紧要事件，揣摸信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和端正网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 动； 进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 十五个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5，000 万元东说念主民币 的情形； 紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集文静传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将揣摸情况立即讲演中国证监 会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐讲演   基金合同驱逐的，基金管束东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。算帐讲演应当经过稳健《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 认识书。算帐组应当将算帐讲演登载在端正网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在端正报 刊上。   （十一）侧袋机制联系的公告   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、金钱支合手证券、参与境内融资及转融通 证券出借业务，基金管束东说念主将按联系法律法例要求进行线路。   六、   信息线路事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主 员负责管束信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息线路内容与 阵势准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲演、更新 的招募说明书、基金产品贵寓提要、基金算帐讲演等公开线路的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报 送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息线路服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律规则的联系端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列 支。基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他内行 媒介线路信息，可是其他内行媒介不得早于端正媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律认识书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》驱逐 10 年。   七、   信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。         第十六部分 基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、   《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当驱逐： 接的； 二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对处分决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的算帐 算小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律 认识书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣摸紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在端正网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在端正 报刊上。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣摸文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例约定的最 低期限。                      第十七部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路揣摸东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、证 券、基金、相信从业教学，且具有国外责任、学习或培训经历，60%以上的员器用有硕士以上学 位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商金钱管 理商酌、相信商酌、企业年金、银行高兴产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起点的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   浪漫 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，知足了不同客户多元化的投资高兴需求，基金托管范畴位居同行前线。   四、托管业务的里面约束轨制      中国银行托管业务部风险管束与约束责任是中国银行全面风险约束责任的组成部分，继承 中国银行风险约束理念，坚合手“表率运作、稳健计议”的原则。中国银行托管业务部风险约束 责任联接业务各阵势，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制配置、表里部查验及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 认识的审阅讲演。2020 年，中国银行接续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面 约束审计讲演。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大要有用保证托管金钱的安 全。      五、托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和程序      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的联系 端正，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他揣摸端正，或者违犯 基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文牍基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构报 告。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据交易程序照旧成效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他揣摸端正，或者违犯基金合同约定的，应当实时文牍基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构讲演。                          第十八部分 境外托管东说念主    一、境外托管东说念主基本情况    称号：布朗手足哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：140 Broadway New York， NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织体式：合伙制 （Partnership）    存续期间：合手续计议    成立于 1818 年的布朗手足哈里曼银行（“BBH”）是全球起点的托管银行之一。BBH 自 首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH 的惠誉永远评级为 A+，短期评级为 F1。    二、全球托管业务及主要东说念主员情况    布朗手足哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在 全球范畴内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生指挥。在亚洲，该部门由本行合伙东说念主 Noriyasu Sonobe 先生指挥。    行动一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络隐敝近一百 个市集。浪漫 2023 年 12 月 31 日，全球托管金钱范畴为 4.7 万亿好意思元，其中进步 70%是跨境 投资金钱。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚 洲区服务的金钱超 8，000 亿好意思元。    投资者服务部是公司最大的业务部门，领有进步 4，900 名职工。咱们竭力于为客户提供稳 定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面处分决议，果真作念到“以客户为中心”。 由于坚合手永远提供优质巩固的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉，包括∶   三、境外托管东说念主的职责 以及证券账户；                          第十九部分 联系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、盛开式基金的投资商量及投诉 等。      基金管束东说念主可根据揣摸法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管束东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作历程。      二、 注册登记东说念主      称号：广发基金管束有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      揣摸东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律认识书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 揣摸东说念主：邓传远 四、 审计基金金钱的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊往常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 揣摸东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵               第二十部分 基金合同的内容摘录  一、 基金合同当事东说念主的职权与义务      （一）基金管束东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及揣摸法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度揣摸法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；      （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及揣摸法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律行为；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在稳健揣摸法律、法例的前提下，制订和调节揣摸基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务规则；   （17）根据揣摸端正，遴聘、更换或捣毁境外投资顾问人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行为进行必要的监督；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议姿首管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此零丁，对所管束的不同基金划分管束，划分记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他揣摸端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按揣摸端正筹画并公告基金净值信息，笃定各样基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度、中期和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他揣摸端正，履行信息线路及讲小说务；   （12）保守基金营业奥妙，不露出基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他揣摸端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主露出，因向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他揣摸端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律法例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时候和姿首，随时查阅到与基金揣摸的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到揣摸贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣摸基金事务的行 为承担累赘；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律行为；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行成效，基金管束东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）基金管束东说念主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得进步国度外汇管束局批 准的境外证券投资额度；      （28）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的职权与义务      （1）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （2）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （3）根据联系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金算帐；   （4）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （6）遴聘、更换境外托管东说念主，并与之签署揣摸公约；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则安全支合手基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金划分配置账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他揣摸端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管束东说念主代表基金坚定的与基金揣摸的紧要合同及揣摸凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他揣摸端正另有端正外，在基 金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主露出；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为揣摸的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度、中期和年度讲演出具认识，说明基金管束东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管束东说念主有未践诺《基金合同》 端正的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或揣摸端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他揣摸端正，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其 退任而罢免；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）遴聘稳健《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的托管职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己 罪责、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应累赘；在决定境外托管 东说念主是否存在罪责、已然等欠妥行为，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及 当地的法律法例、证券市集旧例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和 监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管金钱的前提下，对境外托管 东说念主的收歇而产生的损失，托管东说念主不承担累赘；   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证监会、外管局讲演；   （24）在法律法例端正时限内，向中国证监会和外管局讲演基金管束东说念主境外投资情况， 并按基金管束东说念主的跨境收付款指示及联系端正进行国际相差申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金管束东说念主就管束本基金的揣摸结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主应保存基金管束东说念主就管束本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往返、托付及成交记录等联系贵寓，其保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （27）实时将公司行为信息文牍基金管束东说念主；   （28）对基金管束东说念主发送的指示负有体式审查义务。对于稳健口头一致的指示，基金托 管东说念主践诺该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担累赘；   （29）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》偏执他揣摸端正，基金份额合手有东说念主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）出席或者录用代表出席标的 ETF 份额合手有东说念主大会，对标的 ETF 份额合手有东说念主大会审议 事项利用表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所合手有的标的 ETF 份额占本基 金金钱的比例折算；   （7）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （8）监督基金管束东说念主的投资运作；   （9）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏执他揣摸端正，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）谅解基金信息线路，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金升天或者《基金合同》驱逐的有限累赘；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）顺从基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业务规则；   （10）向管束东说念主或销售机构提供法律法例端正的信息贵寓及身份证明文献，配合管束东说念主 或其销售机构就托付东说念主风险承受身手、反洗钱等事项进行的尽责探访；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方面 存在一定的揣摸，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份额出席或者录用代表出 席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有标的 ETF 份额的总和乘以 该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有东说念主以标的 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的托付以本基 金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手 有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会。本基 金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基 金管束东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作姿首；   （5）调节基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等酬谢尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范畴或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外），但由 于标的 ETF 基金交易姿首变更、驱逐上市或基金合同驱逐而变更基金投资标的、范畴或策略 的情况除外；   （9）基金管束东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有 东说念主大会；   （10）变更基金份额合手有东说念主大会程序；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》端正的范畴内调节本基金沿途或者部分份额类别的申购 费率、调低沿途或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费姿首；      （3）因相应的法律法例、交易所或登记机构的联系业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；      （5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范畴内 调节揣摸认购、申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （6）由于标的 ETF 交易姿首变更、驱逐上市或基金合同驱逐，而变更本基金投资标的、 范畴或策略；      （7）因标的 ETF 变更或调节功绩相比基准，本基金相应付功绩相比基准进行变更或调 整；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）调节基金份额类别配置；      （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集姿首 基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进犯、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍姿首 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决姿首；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设揣摸东说念主姓名及揣摸电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所采选的具体通讯姿首、托付的公证机关偏执揣摸姿首和揣摸东说念主、表决意 见寄交的截止时候和收取姿首。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地点对表决认识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计 票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的姿首   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会姿首、通讯开会姿首或法律法例和监管机构允许的 其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管束东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基 金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳健法律法例、                         《基金合同》和会议文牍的端正，并 且合手有基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 告载明的其他姿首在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面姿首或大 会公告载明的其他姿首进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的姿首视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内一语气公布联系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束 东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的姿首收取基金份额合手有 东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不参加收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表 出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的托付东说念主合手 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳健法律法例、                              《基金合同》和会议文牍 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 姿首召开，基金份额合手有东说念主不错采选书面、网络、电话、短信或其他姿首进行表决，具体方 式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。 下，授权姿首不错采选书面、网络、电话、短信或其他姿首，具体姿首在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿首下，起点由大会主合手东说念主按照下列第七条文定程序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联 系姿首等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的姿首通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作姿首、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为 有用。      基金份额合手有东说念主大会采选记名姿首进行投票表决。      采选通讯姿首进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交稳健会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文牍端正的表 决认识视为有用表决，表决认识疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基 金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主马上公布计票结 果。      （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采选通讯姿首进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 成效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定      侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应划分 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决；联系基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额合手有东说念主和侧袋账户份额合手有东说念主划分合手有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例。若 联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例；若联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议，法律法例另有端正的从 其端正。   三、   基金合同消逝和驱逐的事由、程序以及基金财产的算帐姿首   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当驱逐： 接的； 二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对处分决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律 认识书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣摸紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在端正网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣摸文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例约定的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣摸的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，接续诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，顾惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的姿首   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。               第二十一部分 基金托管公约的内容摘录   一、   基金托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称号：广发基金管束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主: 葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：证监基金字200391 号   组织体式：有限累赘公司   注册成本：东说念主民币 14，097.8 万元   计议范畴：金钱管束以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：合手续计议   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时候： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计议范畴：经受东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：合手续计议   二、   基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据揣摸法律法例的端正对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金以标的 ETF（广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金（QDII））基金份额、 标的指数（恒生破钞指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地 终局投资标的，本基金还可投资于境内市集和境外市集照章刊行的金融器用。   境内市集投资器用包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可退换债券、可交 换债券等）、金钱支合手证券、货币市集器用（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、繁衍 器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   境外市集投资器用包括已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券 市集挂牌交易的往常股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；在投资 香港市集时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的端正范畴内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支合手证券、金钱支合手证券等及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、营业单子、回购公约、短期政府债券等货币市集器用（此地点称“银行”应当是中 资营业银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投金钱品； 远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍 产品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非 现款基金金钱的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金金钱净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期 权偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正践诺。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主可依据届时有用的法律法例并在履行适当程序后，应时合理地调节投资范畴及投资比例。      （1）本基金境内投资应遵循以下限制：      在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；在职 何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得进步基金 金钱净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，合手有的卖出 股指期货合约价值不得进步基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 20%；      在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 15%；在职 何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净 值的 30%； 金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与出 借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 券范畴的 10％； 产支合手证券，不得进步其各样金钱支合手证券悉数范畴的 10％； 支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内赐与沿途卖出； 货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不 稳健前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致； 股票合并筹画； 市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   除第 3）、8）、9）、10）条文定的情形外，因期货市集波动、证券市集波动、基金范畴变 动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当 在 10 个交易日内进行调节。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资 不稳健第 3）项端正的，基金管束东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不驱逐阐述出借证 券。基金合手有证券的合手有期筹画不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作商酌筹画 范畴。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制： 受上述限制； 区证券市集挂牌交易的证券金钱不得进步基金金钱净值的 10%，其中合手有任一国度或地区市 场的证券金钱不得进步基金金钱净值的 3%； 《基金合同》端正的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个责任日内采选合理的营业措施减 仓，以稳健投资比例限制要求。   （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 证金后，保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基 金管束东说念主应当 30 个交易日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （4）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 揣摸约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如果当地法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当程序后， 则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，不需另行召开基 金份额合手有东说念主大会，法律法例另有端正的从其端正。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行约束东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵循合手有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据揣摸法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系 信息线路登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主或其投资顾 问违犯上述约定，应实时辅导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到辅导后应实时查对阐述并以书面 体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。 基金管束东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证 监会讲演。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯法律法例、托管公约的端正，应当拒 绝践诺，实时辅导基金管束东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会讲演。基金托管东说念主 发现基金管束东说念主依据交易程序照旧成效的指示违犯法律法例、托管公约端正的，应当实时提 示基金管束东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会讲演。   （五）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时候内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供联系数据贵寓和 轨制等。   （六）基金托管东说念主对投资管束东说念主对基金财产的投资运作于估值日终局且联系数据都备后， 进行交易后的投资监控和讲演。   （七）基金托管东说念主的投资监督讲演的准确性和齐全性受限于基金管束东说念主或其投资顾问人及 其他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何 担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的损失不负任何累赘。   （八）基金托管东说念主对基金管束东说念主或其投资顾问人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决 定)偏执投资讲演不承担任何累赘。   三、    基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查 律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管束东说念主筹画的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示 办理算帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行为。 原理未践诺或延伸践诺基金管束东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯法律法例、                                      《基金 合同》及托管公约揣摸端正时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管束东说念主应依照法律法例的端正讲演中国证监会。 金管束东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在端正时候内修起基金管束东说念主并改正。   四、   基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在算帐机构或其他证券聚首处理系统中合手有的证券； （2）在过户代理东说念主处保存的荟萃投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主偏执境外 托管东说念主不合证券托管机构负责。 金合同》及托管公约另有端正，不得自走时用、刑事累赘、分派基金的任何财产。 财产的齐全与零丁。如果本基金投资的境外市集的某些货币同类入款的通行利率为负值，境 外托管东说念主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 三方机构履行。除法律法例另有端正外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款金钱偏执收益归入其算帐财产；境外托管东说念主因上述同样原因 进行驱逐算帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款金钱偏执收益归入其 算帐财产，但当地的法律、法例和市集旧例不允许托管证券零丁于算帐财产的情况除外。基 金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采选营业上的合理行动以保证证券、非现款金钱的任何 部分不会在其进行算帐时，行动可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管金钱的 任何一部份将被视为托管东说念主的算帐财产时﹐托管东说念主应尽快文牍基金管束东说念主。两边融会在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律法例及捣毁或清盘 程序明文端正该等现款不归于算帐财产外。   （二）什物证券支合手   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供 支合手服务，但需取决于该市集上是否有此类服务： 东说念主需要的信息见告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的途中安 排保障或运输。如基金管束东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运输时，两边可另行协商。当基金 托管东说念主被要求托福此类证券时，基金托管东说念主会安排适当的运输。经基金管束东说念主苦求，基金托 管东说念主可安排适当保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运输费偏执他合理用度 将由基金管束东说念主支付。 损坏，托管东说念主只对因自身过失或罪责形成的平直损失负责，但托管东说念主应协助管束东说念主从运输服 务提供商处或保障公司处追回损失。 从广泛招供的行业信息起原处获取，托管东说念主不行保证此等信息的齐全性和准确性，与此证券 揣摸的支付可能会被延伸。相应地，托管东说念主将与受限什物证券揣摸的、及期间相差付款并将 齐全准确的公司行动信息转达给管束东说念主的身手是受到与此类证券揣摸的行业和市集旧例制约 的。托管东说念主仅在履行收到揣摸此类公司行动信息，且莫得因刊行方偏执顾问人或其他揣摸各方 所设的戒指条件而被防止参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违犯此 款端正的前提下，托管东说念主仍应尽合理勤勉获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 基金份额合手有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等揣摸端正的，由基金管束东说念主在法按期限 内聘用稳健《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，验资讲演需 对发起资金的合手有东说念主偏执合手有份额进行专门说明，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管束东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金 额相一致。 按端正办理退款等事宜。   （四）基金的银行账户的开设和管束 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。 端正。   （五）基金进行按期入款投资的账户开设和管束   基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支合手和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。   （六）基金证券账户的开设和管束 托管东说念主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和 证券账户联系证明文献的支合手由基金托管东说念主负责，账户金钱的管束和运用由基金管束东说念主负责 管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的端正践诺。 户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的端正。 将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或真实性（包括是否 以考究体式转让）。   （七）债券托管专户的开设和管束   基金合同成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得干预世界银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理已矣之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的算帐。   （八）其他账户的开立和管束 金合同的端正，由基金托管东说念主或境外金钱托管东说念主负责开立。新账户按揣摸规则使用并管束。 从其端正办理。   （九）基金财产投资的揣摸有价凭证的支合手   基金财产投资的有价凭证等的支合手按照什物证券联系端正办理。基金托管东说念主对其之外机 构履行有用约束的有价凭证不承担累赘。   （十）与基金财产揣摸的紧要合同及揣摸凭证的支合手   基金托管东说念主按照法律法例支合手由基金管束东说念主代表基金签署的与基金揣摸的紧要合同及有 关凭证。基金管束东说念主代表基金签署揣摸紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管公约另有端正外，基金管束东说念主或其托付的第三方机构在代表 基金签署与基金揣摸的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按端正各自卫 管不少于法律法例端正的最低期限。   五、   基金金钱净值筹画和管帐核算   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管束东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行金钱订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着丹心原则，依赖托管公约所 约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪责的前提下，基金托管 东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和齐全性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和齐全性所引起的基金管束东说念主或基金财产损失不负任何累赘。   （二）基金金钱净值的筹画和复核 作日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调节机制。如遇特殊情况，为保护基金份额合手有东说念主利益，基金管束东说念主与 基金托管东说念主协商一致，可阶段性调节基金份额净值筹画精度并进行相应公告，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。国度另有端正的，从其端正。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏执他法律法例的端正。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管束东说念主负责筹画，基 金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日筹画得出当日的该基金份额净值，并以两边约定 的姿首发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值筹画结果进行复核，并以两边约定的姿首将 复核结果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账主见查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 联系法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 时，视为基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管束东说念主、基金托管东说念主应 当立即赐与纠正，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 值的 0.5%时，基金管束东说念主应当文牍基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的累赘，经阐述后按以下条件进行抵偿：      （1）本基金的基金管帐累赘方由基金管束东说念主担任，与本基金揣摸的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管束东说念主的建议践诺，由此给基金份额 合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。      （2）若基金管束东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对筹画过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手 有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额合手有东说念主或基金支付抵偿金，就履行向基金份 额合手有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主和基金托管东说念主划分承担相应抵偿累赘，其中基 金托管东说念主承担未正确履行复核义务的累赘。      （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行筹画和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的筹画结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。      （4）由于基金管束东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹画舛错而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔 付。 第三方估值机构、入款银行品级三方机构发送的数据舛错等非基金管束与基金托管东说念主原因， 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错 的，由此形成的基金金钱估值舛错，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿累赘。但基金管束东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施缩小或舍弃由此形成的影响。 成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的筹画结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将联系情况报中国证监会备案。 支合手范畴内。对于不在基金托管东说念主业务系统支合手范畴内的新投资品种，基金管束东说念主应为基金 托管东说念主预留填塞的系统准备时候，并在必要时与基金托管东说念主进行系统联合测试。同期基金管 理东说念主需提供该投资品种的管帐核算方法，并与基金托管东说念主协商一致，基金托管东说念主以该管帐核 算方法为依据进行联系业务系统的准备责任。 估值的应交税金有各异的，联系估值调节不行动基金金钱估值舛错处理。 管束东说念主和基金托管东说念主协商一致的时候点前无法阐述的交易，导致的对基金金钱净值的影响， 不行动基金金钱估值舛错处理。   （三）基金管帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，划分独马上配置、登记和支合手基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主 的处理方法为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务商酌进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月划分零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 管束东说念主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登载在端正网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次；基金驱逐运作的，基金管束东说念主不再更新招募说明 书。基金管束东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在端正网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。基金管束东说念主应当在上半年终局 之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演提 示性公告登载在端正报刊上。基金管束东说念主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基 金季度讲演，将季度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。 基金合同成效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金产品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金 产品贵寓提要并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品贵寓提要其他信 息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管束东说念主不再更新基金 产品贵寓提要。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度报 告完成当日，将揣摸讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期讲演完成当日，将揣摸讲演提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度讲演完成当日，将揣摸讲演提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献往返均以传真的姿首或两边约定的其他姿首进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理姿首为准；若两边无法达成一致以基金 管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的讲演上加盖托管业务 部门公章（其中月报仅加盖业务章）或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电 子阐述，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   六、   基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支合手，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分 别支合手基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有端正或有权机 关另有要求的除外。如不行妥善支合手，则按联系法例承担累赘。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管束东说念主应将揣摸贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、   适用法律与争议处分姿首   （一）托管公约适用中华东说念主民共和国法律（为托管公约之主见，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因托管公约产生的或与托管公约揣摸的争议可通过 友好协商处分。但若自一方书面建议协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商姿首处分 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管公约确当事东说念主仍应履行托管公约的其他端正。   八、   基金托管公约的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的驱逐   发生以下情况，托管公约应当驱逐：   （三）基金财产的算帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及揣摸法律法例的端正对本基金的财产进 行算帐。             第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主根据基金份额合手有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务花式。主要服务内容如下：   一、合手有东说念主注册登记服务   基金管束东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额合手有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额合手有东说念主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的算帐过户等服务。   二、合手有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的整个基金份额合手有东说念主的基金投资记录。 基金份额合手有东说念主每次交易终局后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日脱手为基金份额合手有 东说念主提供该笔交易成交阐述单的查询服务。基金份额合手有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管束东说念主 客户服务中心查询基金交易情况。基金管束东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额合手有东说念主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额合手有东说念主的要求进行成交阐述。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统合手有本公司基 金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下姿首查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额合手有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季终局后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额合手有东说念主以电子邮件体式发 送，年度对账单在每年度终局后 20 个责任日内对整个基金份额合手有东说念主以电子邮件体式发送。   本基金份额合手有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管束东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额合手有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐述及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内 容包括基金净值播报、交易阐述等。已开立本公司基金账户未预留联系贵寓的基金份额合手有 东说念主可到销售网点或通过基金管束东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金管束东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额合手有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管束东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管束东说念主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。   五、投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务揣摸姿首   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn          第二十三部分 招募说明书存放及查阅姿首   招募说明书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分 其他应线路事项             公告事项                 线路日历 对于广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式 聚合基金（QDII）盛开日常申购、赎回、退换和按期定       2024-04-08           额投资业务的公告 对于广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式 聚合基金（QDII）在中国香港证券市集 2024 年节沐日暂   2024-04-08         停申购赎回等业务的公告 广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合       基金（QDII）基金合同成效公告 广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合   基金（QDII）基金合同及招募说明书辅导性公告                 第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金 (QDII)注册召募的文献   （二）     《广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)基金合同》   （三）《广发基金管束有限公司盛开式基金业务规则》   （四）     《广发恒生破钞交易型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)托管公约》   （五）法律认识书

北条麻妃