乱伦强暴
鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金（A 类基
金份额）基金居品府上节录
编制日历：2024 年 12 月 24 日
送出日历：2024 年 12 月 26 日
本节录提供本基金的进犯信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募诠释书等销售文献。
一、 居品概况
鹏华恒生港股通高
基金简称 基金代码 023070
股息率指数发起式 A
鹏华基金管制有限 中国银行股份有限
基金管制东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
上市来回所及上市
基金合同奏效日 - -
日历（若有）
基金类型 股票型 来回币种 东说念主民币
运作神气 昔时怒放式 怒放频率 每个怒放日
启动担任本基金基
张羽翔 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 03 月 11 日
基金司理
启动担任本基金基
余展昌 金司理的日历
证券从业日历 2017 年 07 月 07 日
基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延
续基金合同期限。
改日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制
其他（若有）
方式变动之外的身分致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管制东说念主将召集基金份额握有东说念主大会
进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或表决未通过的，基
金合同远离。
注：无。
二、 基金投资与净值阐扬
（一）投资计议与投资策略
本部分请阅读《鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金招募诠释书》“基金的
投资”了解防备情况。
密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪罪行的最小化。在正常市
投资计议 场情况下，力图将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪
偏离度统统值法例在 0.35%以内，年追踪罪行法例在 4%以内。
本基金的标的指数为：恒生港股通高股息率指数。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭据）。
为更好地完毕投资计议，本基金可一丝投资于照章刊行或上市来回的
其他股票（包含主板、创业板绝顶他中国证监会允许基金投资的股
票）、存托凭据、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行单据、政府守旧机构债、场地政府债、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可诊疗债券、可交换债券绝顶
他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括协
议进款、如期进款等）、货币市集器具、同行存单、钞票守旧证券、
股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须安妥中国证监会相干章程）。
投资规模 本基金可根据相干法律法例和基金合同的商定，参与融资及转融通证
券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履
行安妥智力后，不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票及存托凭据的比例不
低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成份股绝顶备选成份股（均含
存托凭据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个来回日日终在
扣除股指期货合约需交纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资
于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例截至，基金管制
东说念主在履行安妥智力后，不错调整上述投资品种的投资比例。
本基金主要遴荐完全复制策略，即按照标的指数成份股绝顶权重构建
基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股绝顶权重的变化对股票
投资组合进行相应调整。
主要投资策略 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或
因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响
时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用
复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行安妥变
通和调整，以更好地完毕本基金的投资计议。
在正常市集情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比较基准
之间的日均追踪偏离度统统值法例在 0.35%以内，年追踪罪行法例在
差卓绝上述规模，基金管制东说念主应遴荐合理措施幸免追踪偏离度、追踪
罪行进一步扩大。
指期货投资策略；5、钞票守旧证券的投资策略；6、参与融资及转融
通证券出借业务策略。
恒生港股通高股息率指数收益率（经估值汇率调整）×95%＋活期存
功绩比较基准
款利率（税后）×5%
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债
券型基金、搀和型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数雷同
的风险收益特征。
风险收益特征 本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同
的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股市集股价波
动较大的风险、汇率风险、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风
险等。
（二）投资组联合产确立图表/区域确立图表
（三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
三、 投老本基金波及的用度
（一）基金销售相干用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取，其中，对通过直销中心认/申购的待业金
客户适用特定费率（敬佩请查阅招募诠释书），其他投资东说念主适用下表一般费率：
金额（M，元）/握有
用度类型 收费神气/费率 备注
期限（N）
M＜50 万 0.80%
认购费 50 万≤M＜100 万 0.50%
M＜50 万 1.00%
申购费 50 万≤M＜100 万 0.60%
赎回费 N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
注：投资东说念主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认/申购，适用费率按单笔划分绸缪。认
/申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集践诺、销售、登记等各
项用度。
（二）基金运作相干用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费神气/年费率或金额 收取方
管制费 0.5% 基金管制东说念主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东说念主
销售劳动费 - 销售机构
审计用度 - 司帐师事务所
信息清楚费 - 章程清楚报刊
按照国度相干章程和《基金合
其他用度 同》商定，不错在基金财产中 相干劳动机构
列支的其他用度
注：1、本基金来回证券等产生的用度和税负，按施行发生额从基金钞票扣除。2、审计费
用、信息清楚费为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金如期陈说清楚为准。
四、 风险揭示与进犯教唆
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应稳健阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
（1）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险
标的指数并不行完全代表扫数股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与扫数股票市
场的平均酬报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄情状、投资者心
理和来回轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
（3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更
标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会转换，投资组合将随之调整，基金的收益风险
特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
（5）追踪罪行法例未达商定计议的风险
本基金力图将日均追踪偏离度统统值法例在 0.35%以内，年化追踪罪行法例在 4%以
内，但因标的指数编制法令调整或其他身分可能导致追踪罪行卓绝上述规模，本基金净值
阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（6）指数编制机构住手劳动的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和神往，改日指数编制机构可能由于各
种原因住手对指数的管制和神往，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个
责任日内向中国证监会陈说并建议贬责决策，如诊疗运作神气、与其他基金归并或者远离
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将面对诊疗运作神气、与其他
基金归并或者远离基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时间，基金管制东说念主应按照
指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则看护基
金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相干市集阐扬有在
各异，影响投资收益。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风
险：
赢得足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管制东说念主可能遴荐暂停赎回或减速支付赎回款项
的措施，投资者将面对无法赎回一说念或部分基金份额的风险。
（8）港股通机制下港股通标的股票投资风险
本基金投资规模包括港股通机制下允许投资的香港长入来回所（以下简称：“香港联
交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所面
临的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、
市集轨制以及来回法令等各异所带来的特殊风险，包括但不限于：
与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价
格的影响普遍，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度相干性，本基金在参与港股市集投资
时受到大家宏不雅经济和货币计谋变动等身分所导致的系统风险相对更大。
港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），
同期对个股不设涨跌幅截至，加之香港市集中构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机
制的存在，港股股价受到惟恐事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金握
仓的波动风险可能相对较大。
在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留
港（港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的神气兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港
股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的
风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
另外本基金对港股买卖逐日结算中所接受的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能
需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在
逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价
设定上存在比例各异，以抗拒该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金
被额外占用进而诽谤基金投资效力的风险。
现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的截至；本基金可能因为港股通市集
逐日额度不及，而不行买入投资标的进而错失投资契机的风险。
现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股规模进行了截至，并如期或不如期根据
规模截至法令对具体的可投资标的进行调整，关于调出在投资规模的港股，只可卖出不行
买入。
本基金可能因为港股通可投资标的规模的调整而不行实时买入看好的投资标的，而错
失投资契机的风险。
根据现行的港股通法令，惟有内地与香港均为来回日且八成显示结算安排的来回日才
为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯、港股通标的股票不行实时卖出的情形（如内
地市集因休假等原因休市而香港市集照常来回但港股通不行如常进行来回），而导致基金
所握的港股组合在后续港股通来回日开市来回中聚拢体现市集反映而酿成其价钱波动突然
增大，进而导致本基金所握港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。
由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收
安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日
之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到
东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能面对卖
出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动
性风险，同期也存在不行实时调整基金钞票组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的
风险。
根据现行的港股通法令，本基金因所握港股通标的股票权益分拨、诊疗、上市公司被
收购等情形或者特别情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联交所上市证券，只可通
过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者诊疗等情形取得的香港联交
所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标
的股票权益分拨、诊疗或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干
权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以致受
损的风险。
香港联交所章程，在来回所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴荐停
牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规
定，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公
司根据其财务情状在证券简称前加入相应标识（举例，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风
险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接受非量化的退市步伐且在上
市公司退市历程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相
对复杂。
因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基
金带来损失的风险。
本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的截至和
影响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所握钞票组合价值发生波动的
风险。
（9）投资存托凭据的风险
本基金的投资规模包括存托凭据，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险
外，若本基金投资存托凭据的，还将面对存托凭据价钱大幅波动以致出现较大耗损的风
险，以及与存托凭据刊行机制相干的风险，包括基金当作存托凭据握有东说念主与境外基础证券
刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激励的风险；存托凭据握有东说念主在
分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭据握
有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱各异以及波动的风险；存托凭据握有东说念主权益被
摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息清楚监
管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风
险。
（10）投资股指期货的风险
本基金投资规模包括股指期货。股指期货接受保证金来回轨制，由于保证金来回具有
杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损
失。股指期货接受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将
被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差
被称为基差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则
可能对本基金投钞票生影响。
（11）投资钞票守旧证券的风险
本基金可投资于钞票守旧证券。钞票守旧证券的投资风险主要包括流动性风险、利率
风险及评级风险等。由于钞票守旧证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权
益，因此钞票守旧证券投资还面对基础钞票特定原始权益东说念主的停业风险及现款流瞻望风险
等与基础钞票相干的风险。
（12）参与融资业务的风险
本基金可参与融资来回，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、来回被截至
的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
（13）参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：
款项的风险；
券用度的风险；
手方违约、业务法令调整、信息本领不行正常运行等风险。
（14）投资可诊疗债券、可交换债券的风险
本基金可投资于可诊疗债券、可交换债券，投资可诊疗债券、可交换债券的主要风险
包括信用风险及提前赎回风险等。
信用风险：可诊疗债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓吹。要是可诊疗债
券、可交换债券在存续时间，上市公司或其鼓吹存在较大的运筹帷幄风险或偿债才智风险时，
对可诊疗债券、可交换债券的价钱冲击较大。
提前赎回风险：可诊疗债券、可交换债券往往章程了刊行东说念主不错在显示特定要求后，
以某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在章程时候内请求转
股，将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。
（15）基金合同自动远离的风险
本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2
亿元，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会不时基金合同期限。改日
若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方式变动之外的身分致使标的
指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主将召集基金份额握
有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同远离。因
此，在本基金的运作时间，基金份额握有东说念主面对基金合同自动远离的风险。
流动性风险绝顶他风险等。
（二）进犯教唆
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎致力于的原则管制和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事
东说念主。
基金居品府上节录信息发生紧要变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更新，其他信
息发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确赢得基金的相干信息，敬请同期关爱基金管制东说念主发布的相
关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友好协商未能贬责
的，应将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会，按照中国国际经济交易仲裁委员会届时
有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约
束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
五、 其他府上查询神气
以下府上详见鹏华基金官方网站www.phfund.com客服电话：400-6788-533
（1）基金合同、托管条约、招募诠释书
（2）如期陈说，包括基金季度陈说、中期陈说和年度陈说
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及讨论神气
（5）其他进犯府上
六、 其他情况诠释
无。
